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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#78840
> 試題詳解
18. 公司分次發行新股時,應經董事會以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例同意之決議行 之?
(A)三分之一
(B)過半數
(C)四分之三
(D)三分之二
答案:
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統計:
A(14), B(1480), C(16), D(26), E(0) #2060750
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/18
私人筆記#4431137
未解鎖
公司發行新股時,應由董事會以董事三分之二...
(共 42 字,隱藏中)
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19. 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? (A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司
#2060751
20. 依「證券交易法」第一百五十七條規定,歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅? (A)七年 (B)五年 (C)二年 (D)三年
#2060752
21. 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票,應按「證券交易法」之特別規定為之? (A)持股超過公司股份總額 3%之股東 (B)持股超過公司股份總額 5%之股東 (C)持股超過公司已發行股份總額達 5%之股東 (D)持股超過公司股份總額 10%之股東
#2060753
22. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
#2060754
23. 證券商應具有下列何種情形,始得申請設置分支機構? (A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者 (B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者 (C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣之處 分 (D)選項ABC皆是
#2060755
24. 證券自營商持有任一外國公司股份總額,不得超過該公司已發行股份總額之百分之多少? (A)五 (B)七 (C)十 (D)十五
#2060756
25. 對於開立信用帳戶之條件,下列敘述何者正確? (A)為年滿十八歲有行為能力的中華民國國民 (B)開立受託買賣帳戶滿二個月 (C)最近一年內委託買賣成交十筆以上 (D)最近一年內所得與各種財產合計達所申請額度之 50%
#2060757
26. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」? 甲.發行新股;乙.發行轉換公司債;丙.向銀行借款;丁.辦理私募 (A) 甲、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C) 甲、乙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#2060758
27. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前,應先經會計師查核簽證,請問會計師 查核簽證之會計師是指: (A)經考試院會計師考試合格者 (B)經考試院會計師考試合格並經登錄者 (C)經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者 (D)經考試院會計師考試合格,並經登錄且加入經金融監督管理委員會核准辦理查核簽證之聯 合會計師事務所者
#2060759
28. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式? (A)電子式公開說明書 (B)轉換公司債公開說明書 (C)簡式公開說明書 (D)選項ABC皆是
#2060760
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