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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
> 試題詳解
18. 某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託 投資契約,則其全權委託許可將無效。
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
答案:
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統計:
A(16), B(57), C(5), D(0), E(0) #4047653
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/23
#7513134
答案:B 解析 本題考的是投信事業取得全...
(共 221 字,隱藏中)
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15. 某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約,則其全權委託許可將無效? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#2906485
19.某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約,則其全權委託許可將無效? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3290662
28.某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約,則其全權委託許可將無效? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3375081
19. 關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,使用資訊及通訊設備應符合之規定, 下列何者正確? (A)事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範 (B)事業就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施,並確實執行 (C)全權委託投資經理人應遵循事業所訂定之網路使用規範且不得下載未經許可之電腦應用程式 (D)選項ABC皆是
#4047654
20. 全權委託投資之投資經理人之指定,下列何者正確? (A)由客戶與受任人共同議定之 (B)由客戶自行指定 (C)投資經理人離職或因故不能執行職務時,由受任人另行指定 (D)客戶不得於全權委託投資契約存續期間,依契約之約定另行指定投資經理人
#4047655
21. 下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業(下稱「受任人」)經營全權委託投資業務之敘述,何者正確? (A)投資經理人及其代理人之指定,應由受任人決定 (B)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約後,應自行保管受託投資資產 (C)受任人應與客戶個別簽訂全權委託投資契約,除法令或金融監督管理委員會另有規定外,不得接受共 同委任或信託 (D)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有五日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容
#4047656
22. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會 登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#4047657
23. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)20 日
#4047658
24. 下列投信事業內部人員禁止兼任規定,何者錯誤? (A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任 (B)投信公司內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (C)全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構,投信公司基金經理人得與全權委託投資經理人相互兼任 (D)投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務
#4047659
25. 募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員,原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相互兼 任。但符合下列何條件者,得相互兼任? 甲.全權委託客戶為專業投資機構;乙.投資或交易範圍應以所經 理基金之主要投資標的及地區為限;丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略;丁.內部控制制度 已訂定有效防範利益衝突之作業原則,以確保公平對待所有客戶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙
#4047660
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