試題詳解

18. 關於證券投資信託事業從業人員管理，下列敘述何者正確？
(A)違反證券投資信託事業經理守則（下稱本守則）之規定，由公司依其僱傭或委任關係處理，將可能 遭受公司之警告、處分但不能解職
(B)公司負責人及員工之行為如違反公司依本守則所制定之內部規範者，將遭致公會之自律處分但不會 成為主管機關行政處分之參考
(C)本守則為強制規定，各公司不得自行斟酌裁量而為制定
(D)目前大部分的公司以列舉現行法令規定之方式，提醒並要求員工遵守，但並未將職業道德標準化