阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
107年 - 證照◆金融職業道德101-200#72063
> 試題詳解
188 金融從業人員有下列哪種情況之一時,不可登錄為保險業務員;如果已登錄者,所 屬公司應通知各有關公會註銷其登錄:
(A)申請登錄之文件有虛偽之記載者
(B)曾犯偽造文書、侵占、詐欺、背信罪,經宣告有期徒刑以上之刑確定,尚未執行 完畢,或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年者
(C)受破產之宣告,尚未復權 者
(D)以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(5), C(0), D(820), E(0) #1875548
詳解 (共 1 筆)
DaiChou的公股人生
B1 · 2020/06/11
#4056775
保險業務員管理規則第一章第七條申請登錄之...
(共 590 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
189 金融從業人員為客戶解說開戶文件時,以下敘述何者正確? (A)避免提及交易風 險,以免嚇跑客戶 (B)必須告知相關交易流程 (C)先請客戶簽署開戶契約,日後 有機會再向客戶詳細解說 (D)告知客戶交易的最大風險僅限於手續費
#1875549
190 金融從業人員在向客戶預告交易風險時,以下敘述何者正確? (A)買空賣空交易最 適合家徒四壁的人,因為可以一夕致富 (B)建議客戶萬一面臨追繳時,可以先以信 用卡預借現金向銀行週轉應急 (C)告知客戶交易的最大風險僅限於手續費的損失 (D)提醒客戶當行情劇烈波動時,其本金有可能完全損失
#1875550
191 金融從業人員在向客戶辦理開戶作業時,應告知下列那些事項? (A)相關費用 (B)相關交易流程 (C)相關的交易風險 (D)以上皆是
#1875551
192 交易人小王於週一透過某金融服務業完成一筆金融商品交易,以下敘述何者正確? (A)該金融服務業應依規定製作一份對帳資料,寄送給小王 (B)小王先前已通知該金 融服務業,日後毋須寄送交易報告書,故該公司可不必印製該份報告書 (C)為節省 作業成本,未經約定一律以電子方式寄送交易報告書 (D)依客戶要求決定寄送與否
#1875552
193 交易人小王以電話委託某金融服務業進行金融商品交易,以下敘述何者正確? (A)該金融服務業接單之業務員,應在電話中覆誦小王的委託內容,無誤後再填寫委 託書交付執行 (B)成交後,由該金融服務業接單之業務員,以電話向小王進行成交 回報並錄音即可,毋須再寄送交易報告書給小王 (C)該金融服務業應將小王之交易 報告書,依小王之電話指示交付或寄送,不必依契約約定方式進行 (D)該金融服務 業已向小王進行成交回報及寄送交易報告書,善盡充分告知之義務,因此毋須再定 期交付或寄送對帳資料給小王,避免浪費資源
#1875553
194 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確? (A)應對須告知及 通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理,毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知,則不告知客戶 (D)只告知有利於客戶之事項
#1875554
195 金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時,下列敘述何者妥適? (A)提供精美 贈品,勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)應告知客戶合理之契約審閱期間 (C)可向客戶提供金融商品明確之價位預測,以博取客戶之好感,有利於日後簽訂委 任契約 (D)以某位簽約客戶最近 1 星期內獲利 20﹪之個案,作為宣傳之主要訴求
#1875555
196 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前,下列那一事項毋須先向客戶說明? (A)公司之背景 (B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效 (C)某位客戶控告 公司不當運用其所存入之委任資金,一審判處公司勝訴,但客戶不服上訴,目前仍 在法院審理中 (D)金融商品於特定價位買賣保證獲利
#1875556
197 某金融服務業甲之交易決定人員李經理,預計於農曆年後跳槽至乙公司任職,下列 敘述何者正確? (A)李經理通知所有委任客戶,與甲公司辦理解約,並於過完年後 委由乙公司全權處理交易事宜 (B)李經理直接將所有委任客戶之帳務,轉交另一位 交易決定人員吳經理繼續處理 (C)甲公司事先告知委任客戶,並由委任客戶決定是 否與甲公司解約,或同意委由其他交易決定人員繼續操作 (D)李經理將所有委任客 戶之留倉部位予以平倉,結算損益,並靜待委任客戶決定是否解約或同意委由其他 交易決定人員繼續操作
#1875557
198 若原服務客戶之業務員離職,但客戶仍有未完成之委託事項,則接任之業務員,何 者作為較適當? (A)告知客戶,由其處理未完成之委託事項 (B)不須通知客戶,自 行處理未完成之委託事項 (C)待客戶察覺再告知,否則毋須告知 (D)客戶察覺亦 毋需告知,以避免客戶流失
#1875558
相關試卷
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637
113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
2024 年 · #89636
113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
2024 年 · #89635
113年 - (最新版)金融職業道德301-350#89634
2024 年 · #89634
113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
2024 年 · #89633
113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
2024 年 · #89631
113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
2024 年 · #89630