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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3 證卷交易相關法規與實務乙科測驗試題:證卷交易相關法規與實務#38506
> 試題詳解
19、 ( ) 上市上櫃之公司,應於每會計年度第一季及第三季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告?
(A) 十日
(B) 四十五日
(C) 六十日
(D) 三個月
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統計:
A(8), B(127), C(2), D(9), E(0) #1100049
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4498350
未解鎖
第 36 條 已依本法發行有價證券之...
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20、 ( ) 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時,該董事之民事責任如何? (A) 僅負擔內線交易之損害賠償責任 (B) 僅返還短線買賣之差價利益 (C) 選項AB兩者擇一負責 (D) 選項AB兩者皆須負責
#1100050
21、 ( ) 下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項? (A) 營業保證金 (B) 手續費收入 (C) 違約損失準備 (D) 選項ABC皆非
#1100051
22、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1100052
23、 ( ) 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳? (A) 逐日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
#1100053
24、 ( ) 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限? (A) 1戶 (B) 2戶 (C) 3戶 (D) 在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
#1100054
25、 ( ) 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法? (A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分別保管
#1100055
26、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日? (A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十二個營業日
#1100056
27、 ( ) 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格? (A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
#1100057
28、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 金融監督管理委員會
#1100058
29、 ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報? (A) 金管會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
#1100059
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