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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38501
> 試題詳解
19、 ( ) 下列何種行為依證券交易法之規定,應處以罰鍰?
(A) 證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行
(B) 證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益
(C) 會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證
(D) 證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出
答案:
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統計:
A(3), B(13), C(4), D(32), E(0) #1099599
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/24
私人筆記#7457671
未解鎖
證券交易法 第 1...
(共 739 字,隱藏中)
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21、 ( ) 下列何種行為依證券交易法之規定,應處以罰鍰? (A) 證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B) 證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C) 會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證 (D) 證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出
#1099901
18. 下列何種行為依「證券交易法」之規定,應處以罰鍰? (A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C)會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證 (D)證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出
#2818482
18. 下列何種行為依「證券交易法」之規定,應處以罰鍰? (A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C)會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證 (D)證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出
#2818732
20、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,將股票申報轉讓予符合主管機關所定條件之特定人時,該特定人在多久內欲轉讓其股票,仍須依規定進行事前申報? (A) 半年 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
#1099600
21、 ( ) 依證券交易法之規定,得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是: (A) 人為炒作股票 (B) 會計師對財務報表為不實簽證 (C) 短線交易 (D) 以上皆是
#1099601
22、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用,不包括下列何種情形? (A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C) 作為向金融機構轉融通之擔保 (D) 銀行存款
#1099602
23、 ( ) 公司應將公司買回股份哪些相關資訊,輸入公開資訊觀測站資訊系統,以確保資訊即時並充分公開揭露?甲、買回股份之目的;乙、買回股份方式;丙、預期收益;丁、預計買回期間: (A) 僅甲、乙、丙 (B) 僅甲、丙、丁 (C) 僅甲、乙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1099603
24、 ( ) 當事人之一方已選定仲裁人之後,得以書面方式催告另一方於多久內選定仲裁人? (A) 十日 (B) 十二日 (C) 七日 (D) 十四日
#1099604
25、 ( ) 投資人申請保護機構調處對其請求權時效之影響,下列何者為非? (A) 申請調處後,請求權時效中斷 (B) 申請調處後,請求權時效不中斷 (C) 調處不成立時,視為不中斷 (D) 調處不受理時,視為不中斷
#1099605
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