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103年 - 103年第三次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#42707
> 試題詳解
19、 ( ) 有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定,下列敘述何者正確?
(A) 期貨自營商業務員從事期貨交易,限在所屬之期貨商開戶
(B) 所屬期貨商申請停業,其從業人員即不得從事期貨交易
(C) 期貨商業務員之委託單,應由其他業務員執行之
(D) 期貨商從業人員之配偶從事期貨交易時,其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
答案:
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統計:
A(54), B(5), C(5), D(58), E(0) #1186474
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/14
#2789790
期貨經紀商管理規則第三十七條期貨經紀商接...
(共 162 字,隱藏中)
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197.有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定,下列敘述何者正確?(A)期貨自營商業務員從事期貨交易,限在所屬之期貨商開戶 (B)所屬期貨商申請停業,其從業人員即不得從事期貨交易 (C)期貨商業務員之委託單,應由其他業務員執行之 (D)期貨商從業人員之配偶從事期貨交易時,其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
#233226
20、 ( ) 期貨商受託從事期貨交易,應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人? (A) 成交後一週內作成 (B) 成交後之當月內作成 (C) 成交後即作成 (D) 成交後之第三個營業日內作成。
#1186475
21、 ( ) 依期貨管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,不得為下列何種行為? (A) 無合理之基礎,向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B) 無合理之基礎,向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 (C) 對客戶所為交易事項之查詢,未為必要之答覆及處理 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1186476
22、 ( ) 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或擬似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗錢防制法之規定辦理 (D) 應依期貨公會自律公約之規定辦理。
#1186477
23、 ( ) 取得期貨商業務員資格前半年已參加經主管機關認定之職前訓練,且成績合格者,於取得期貨商業務員資格起多久時間之內登記為業務員執行業務,得免參加初任業務員之職前訓練? (A) 二年內 (B) 一年內 (C) 半年內 (D) 三個月內。
#1186478
24、 ( ) 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配? (A) 依誠信原則進行分配 (B) 對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C) 對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (D) 可隨意進行分配。
#1186479
25、 ( ) 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A) 百分之四十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十五 (D) 百分之十。
#1186480
26、 ( ) 期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬? (A) 由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B) 應將之訂明於受託契約內 (C) 由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (D) 依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有。
#1186481
27、 ( ) 依期貨商管理規則之規定,下列何者係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考? (A) 期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令 (B) 期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制 (C) 期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1186482
28、 ( ) 不參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記? (A) 期貨交易所 (B) 金管會 (C) 期貨業商業同業公會 (D) 內政部。
#1186483
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