197.有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定，下列敘述何者正確？
(A)期貨自營商業務員從事期貨交易，限在所屬之期貨商開戶
(B)所屬期貨商申請停業，其從業人員即不得從事期貨交易
(C)期貨商業務員之委託單，應由其他業務員執行之
(D)期貨商從業人員之配偶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。

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統計： A(30), B(6), C(3), D(40), E(0) #233226

詳解 (共 1 筆)

#7337748
D正解
依期貨商管理規則第35條規定
期貨商接受所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶開戶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
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A. 有例外
期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項 第3條
三、期貨商內部人員從事期貨交易者，不得利用他人名義為之，且除有下
    列情形外，限在所屬期貨商開戶：
（一）所屬期貨商受主管機關停業處分，或受期貨交所依業務規則為暫停
      、停止交易之處置。
（二）所屬期貨商自行申請停業。 B可到其他家
（三）所屬期貨商僅經營期貨自營業務而未經營經紀業務者。
（四）所屬期貨商未實際從事受託買賣國外期貨交易業務。
（五）經簽訂全權委任契約委託期貨經理事業從事期貨交易者。
（六）其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准者。
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C. 基於內控不處理個人交易，但是法規無規定
依114年證期會書籍 這一題是179
上一題178正解是選項(4)得由其他業務員執行  而不是選項(2)應由其他業務員執行
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