阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
100年 - 100-4初業-證券交易相關法規與實務#38513
> 試題詳解
19、 ( ) 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑?
(A) 1 年
(B) 2 年
(C) 3 年
(D) 5 年
答案:
登入後查看
統計:
A(23), B(6), C(9), D(14), E(0) #1100449
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/18
#2732996
證券交易法177 未經主管機關核准,經營...
(共 56 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
16、 ( ) 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑? (A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年
#1100546
45、 ( ) 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑? (A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年
#1101175
21. 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1610409
21. 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1785954
19. 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2549523
20、 ( ) 證券商主辦會計人員之任免,其程序為: (A) 總經理決定 (B) 人事評審會同意 (C) 董事會以董事過半數出席,及出席董事過半數同意之決議 (D) 董事長同意
#1100450
21、 ( ) 證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限? (A) 1 家 (B) 2 家 (C) 3 家 (D) 5 家
#1100451
22、 ( ) 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事期貨交易之招攬業務,應以何者名義為之? (A) 證券經紀商 (B) 兼營期貨商 (C) 綜合證券商 (D) 委任期貨商
#1100452
23、 ( ) 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何? (A) 法定寄託之保管 (B) 消費寄託之保管 (C) 混合寄託之保管 (D) 無名寄託之保管
#1100453
24、 ( ) 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述,何者有誤? (A) 證券商應與客戶簽訂融資融券契約,並開立信用帳戶 (B) 客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限 (C) 證券商受理客戶開立信用帳戶,可不辦理徵信 (D) 證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時,應註銷其信用帳戶
#1100454
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101