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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 第3次證券交易法規與實務#18091
> 試題詳解
19,有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為:
(A)證券承銷商
(B)證券自營商
(C)證券經紀商
(D)簽證會計師
答案:
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統計:
A(364), B(16), C(73), D(27), E(0) #668842
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/07/12
#4137449
證券交易法 第七十九條(公開說明書之代...
(共 152 字,隱藏中)
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21.證券商自受領證券業務許可證照後,於多久内仍未開始營業,主管機關得撤銷其許可? (A)六個月 (B)四個月 (C)三個月 (D) 二個月
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22.證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度? (A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項ABC皆非
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23.普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)—年
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24.證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者 非可運用清償之資金? (A)交割結算基金 (B)證券交易所赔償準備金 (C)證券商營業保證金 (D)證券交易所營業保證金
#668847
25.證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項,下列敘述何者有誤? (A)當事人得約定仲裁地 (B)未約定者由仲裁庭決定之 (C)強制仲裁不得選定仲裁人 (D)仲裁程序應遵守仲裁法
#668848
26.那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員? (A)未兼營證券業務之商業銀行 (B)證券商 (C)未兼營證券業務之票券商 (D)選項ABC皆是
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