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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#59487
> 試題詳解
19.若某公開發行公司發行股票已超過三千萬股,則該公司之董事申報轉讓持股,其每一交易日得轉讓之數量比例,得為前述超過部分之多少比例?
(A)千分之一
(B)千分之二
(C)千分之三
(D)千分之五
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統計:
A(159), B(12), C(47), D(13), E(0) #1511036
詳解 (共 1 筆)
vanterlu77716
B1 · 2019/05/08
#3335375
金管證交字第1040006799號二、前...
(共 246 字,隱藏中)
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19. 若某公開發行公司發行股票已超過三千萬股,則該公司之董事申報轉讓持股,其每一交易日得轉 讓之數量比例,得為前述超過部分之多少比例? (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五
#1797735
23.發行股票已超過三千萬股之公開發行公司之董事申報轉讓持股,每一交易日得轉讓之數量比例 為該超過部分之多少比例? (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五
#1906687
20.證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券帳戶管理之敘述,何者錯誤? (A)應分別設立帳戶辦理申報 (B)可合併設立帳戶辦理申報與交割 (C)申報後不得相互變更 (D)應分別設立帳戶辦理交割
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21.「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為: (A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑 (C)三年以上十年以下有期徒刑 (D)五年以下有期徒刑
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22.股票有下列何種情形者,得不核准其為融資融券交易? (A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中 (C)成交量過度異常 (D)選項ABC皆是
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24.為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議之業務者,為哪種證券事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#1511041
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#1511043
27.依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上,應重編財務預測? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)選項ABC皆非
#1511044
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