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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#62538
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19. 下列何者非短線交易歸入權行使之對象?
(A)董事
(B)經理
(C)持有公司股份超過百分之十之股東
(D)持有公司已發行股份總數百分之五的員工
答案:
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統計:
A(8), B(19), C(22), D(346), E(0) #1610147
詳解 (共 1 筆)
rrr yoyo
B1 · 2019/11/29
#3694822
規範對象:1.公司之董、監、經理人2.持...
(共 34 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/02
私人筆記#4600230
未解鎖
第 157 條 發行股票公司董事、監...
(共 103 字,隱藏中)
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20. 證券經紀商所經營之業務為下列何者? (A)有價證券投資之全權委託 (B)有價證券之自行買賣 (C)有價證券之承銷 (D)有價證券買賣之行紀或居間
#1610148
21. 依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第七條規定,公司每日買回股份之數量,不得超過計 畫買回總數量多少比例? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#1610149
22. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告? (A)累積達公司已發行股份總數百分之二 (B)每次金額達新臺幣一億元以上 (C)每次金額達新臺幣五億元以上 (D)累積達公司在外流通股數百分之三
#1610150
23. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之? (A)更換基金保管機構 (B)變更基金之投資範圍 (C)調降經理公司之報酬 (D)基金改型
#1610151
24. 證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
#1610152
25. 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人,對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益 者,處下列哪一刑罰? I.五年以下有期徒刑;II.七年以下有期徒刑;III.併科新臺幣三百萬元以 下罰金; IV.併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (A) I、III (B) I、IV (C) II、III (D) II、IV
#1610153
26. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性? (A)具備每日調整機制 (B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標 (C)長期報酬率相對穩定,不受複利效果影響 (D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率
#1610154
27. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF,下列敘述何者正確? (A)需要另外開立帳戶 (B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限 (C)投資標的含槓桿反向 ETF (D)選項A、B、C皆非
#1610155
28. 未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由 以下何機構認購? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資人及期貨交易人保護中心 (C)證券商業同業公會 (D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心
#1610156
29. 發行人於編製公開說明書時,如本次辦理現金增資發行公司債計畫,係用於充實營運資金、償 還債務者,應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預 計運用情形,並列示未來幾年各月份之現金收支預測表? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1610157
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