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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#83563
> 試題詳解
19. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次?
(A)每一季
(B)每四個月
(C)每半年
(D)每年
答案:
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統計:
A(794), B(3), C(60), D(112), E(0) #2204635
詳解 (共 1 筆)
張君琳
B1 · 2020/04/02
#3860549
法規名稱:公開發行公司董事會議事辦法 ...
(共 53 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/14
私人筆記#4561655
未解鎖
法規名稱: 公開發行公司董事會議事辦法 ...
(共 168 字,隱藏中)
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1. 下列對董事之敘述何者有誤? (A)公司董事會設置董事不得少於三人 (B)董事任期不得逾三年,但連選得連任 (C)董事缺額達三分之一時,董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之 (D)公開發行公司董事在任期中轉讓公司股份數,不影響其董事身分
#2204617
2. 請問會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據哪一項法律訂定? (A)會計師法 (B)證券交易法 (C)公司法 (D)商業會計法
#2204618
3. 下列關於公司負責人之敘述,何者錯誤? (A)公司之非董事,而實質上執行董事業務,與公司法董事同負民事、刑事及行政罰之責任 (B)在執行職務範圍內,公司之清算人為公司負責人 (C)有限公司、股份有限公司之負責人為董事 (D)重整監督人在執行職務範圍時,不屬於公司負責人
#2204619
4. 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)以上選項皆正確
#2204620
5. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)臺灣證券交易所
#2204621
6. 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」 第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
#2204622
7. 依據現行證券相關法令之規定,被主管機關要求設置獨立董事之公開發行公司,其獨立董事人數不得少於幾人? (A)二人 (B)三人 (C)四人 (D)五人
#2204623
8. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證? (A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C)未上市或未上櫃公司 (D)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司
#2204624
9. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者,下列敘述何者錯誤? (A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓 (B)於向主管機關申報之日起五日後開始轉讓 (C)每一交易日轉讓股數未超過一萬股者免予申報 (D)轉讓對象可為符合主管機關所定條件之特定人
#2204625
10. 下列何者,係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據? (A)受益憑證發行計畫 (B)證券投資信託契約 (C)受益憑證 (D)公開說明書
#2204626
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