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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69264
> 試題詳解
19. A 興櫃公司並非專業投資公司,實收資本額為新臺幣(以下同)5 億元,資產總額 10 億元,負 債總額 2 億元,淨值為 8 億元。若 A 公司章程對於其所有投資總額並未設有規定,則 A 公司 轉投資他公司之金額,除股東會決議者外,不得超過多少金額?
(A) 2 億元
(B) 5 億元
(C) 8 億元
(D) 10 億元
答案:
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統計:
A(112), B(12), C(15), D(9), E(0) #1798741
詳解 (共 1 筆)
鄭詩翰
B1 · 2022/02/18
#5348382
轉投資總額不受實收資本額40%限制
(共 19 字,隱藏中)
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相關試題
20. A 公司為閉鎖性股份有限公司,股東人數 10 人,設有 3 席董事、1 席監察人。下列關於 A 公 司之敘述,何者正確? (A) A 公司之章程不得禁止或限制股份之轉讓 (B) A 公司發行股份,應擇一採行票面金額股或無票面金額股 (C) A 公司股東會開會時,不得以視訊會議之方式為之 (D) A 公司章程不得訂明盈餘分派或虧損撥補於每半會計年度終了後為之
#1798742
21. A 公司已發行股份總數 1,000 萬股,甲、乙、丙、丁分別持有 A 公司 10 萬股、10 萬股、20 萬股、30 萬股,每位股東持有股份之期間均超過 3 年,若甲擬以書面記明提議事項及理由, 請求董事會召集股東臨時會,以追究董事不法經營之責任,下列敘述,何者正確? (A) 甲可單獨提出請求 (B) 甲與丙可共同提出請求 (C) 甲應與乙及丙共同提出請求 (D) 甲應與乙、丙及丁共同提出請求
#1798743
22. 上市公司發行轉換公司債之面額,限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數,償還期限不 得超過多少年,且同次發行者,其償還期限應歸一律? (A) 3 年 (B) 5 年 (C) 8 年 (D) 10 年
#1798744
23. A 上市公司於民國 102 年 3 月 1 日經股東會特別決議,辦理私募股票 5,000 萬股,則於民國 105 年 3 月 1 日向主管機關申報私募有價證券補辦公開發行時,應檢具下列何種文件? (A)公開招募說明書 (B)公開說明書 (C)補辦公開發行說明書 (D)投資說明書
#1798745
24. A 證券投資信託公司之基金經理人甲,結合 B 上市公司之董事乙,違法炒作 B 上市公司之股 票,並運用 A 證券投資信託公司所管理之基金資產進行護盤,致基金受益人受損害新臺幣 1,000 萬元。依證券投資信託及顧問法之規定,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定 損害額多少倍以下之懲罰性賠償? (A) 3 倍 (B) 5 倍 (C) 10 倍 (D) 20 倍
#1798746
25. 關於證券投資信託事業私募基金之敘述,下列何者正確? (A)對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行私募,其應募人總數,不得超過 50 人 (B)應於私募受益憑證價款繳納完成日起 10 日內,向主管機關申報之 (C)有關私募受益憑證轉讓之限制,應於受益憑證以明顯文字註記,並於交付應募人或購買人 之相關書面文件中載明 (D)應編製公開說明書
#1798747
26. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務,應申請兼營金錢之信 託及有價證券之信託,且接受委託人原始信託財產應達新臺幣多少萬元以上? (A) 200 萬元 (B) 300 萬元 (C) 500 萬元 (D) 1,000 萬元
#1798748
27. A 證券投資顧問事業已兼營期貨顧問業務,若 A 證券投資顧問事業擬再申請經營全權委託投 資業務,其實收資本額應達新臺幣多少萬元? (A) 2,000 萬元 (B) 3,000 萬元 (C) 5,000 萬元 (D) 7,000 萬元
#1798749
28. 關於證券投資顧問事業之資金運用,下列敘述,何者正確? (A)為短期融通之需要,得貸與他人,但不得超過公司淨值之百分之四十 (B)得購置非營業用之不動產 (C)若非屬經營業務所需者,其資金運用得購買國內之國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據 (D)若章程設有規定,得為他人保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保,免經主管機關之核 准
#1798750
29. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,應向客戶交付全權委託投資說明書,如擬從事證 券相關商品交易,應再交付下列何種文件,並告知證券相關商品交易之特性、可能之風險及 法令限制等,據以共同議定委託投資資產及投資或交易之基本方針與投資或交易之範圍? (A)全權委託期貨暨選擇權交易風險預告書 (B)投資風險自行承擔切結書 (C)商品說明書 (D)內控制度聲明書
#1798751
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