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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
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191.期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者?
(A)資金匯出入及結匯相關資料
(B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料
(C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料
(D)綜合帳戶持有者資產之狀況。
答案:
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統計:
A(10), B(4), C(10), D(96), E(0) #233220
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/08
#2775663
期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向...
(共 124 字,隱藏中)
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18.期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者? (A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料 (C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜合帳戶持有者資產之狀況
#1784508
13. 期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者? (A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料 (C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜合帳戶持有者資產之狀況
#1968171
期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者? (A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料 (C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜合帳戶持有者資產之狀況
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21. 期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者?(A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料(C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜合帳戶持有者資產之狀況
#3710165
192.對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述,以下何者為非?(A)於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (B)期貨商對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開戶手續,不得接受其委託 (C)期貨商與委託人簽訂受託契約後,客戶雖未於其指定之金融機構開立存款帳戶,仍得接受委託從事期貨交易 (D)期貨商非俟客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶後,不得接受委託從事期貨交易。
#233221
193.期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?(A)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料 (B)應保存足資證明委託事實紀錄 (C)應先與委託人簽訂受託契約,不需於金融機構開立存款帳戶即可進行交易 (D)應依據買賣委託書所載委託事項,按交易所及交易種類,依下單方式或時間順序執行。
#233222
194.期貨經紀商除有下列何種情事外,其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章?(A)客戶以電話委託下單,且由期貨經紀商同步錄音存證者 (B)客戶以當面口頭委託下單者 (C)期貨商與客戶於事前另有書面約定者 (D)選項A、B、C皆非。
#233223
195.依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?(A)業務員應於買賣委託書上簽章 (B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D)業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存。
#233224
196.期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時,下列何者正確?(A)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託 (B)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託 (C)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何買賣委託 (D)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
#233225
197.有關期貨商從業人員從事期貨交易之規定,下列敘述何者正確?(A)期貨自營商業務員從事期貨交易,限在所屬之期貨商開戶 (B)所屬期貨商申請停業,其從業人員即不得從事期貨交易 (C)期貨商業務員之委託單,應由其他業務員執行之 (D)期貨商從業人員之配偶從事期貨交易時,其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
#233226
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