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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
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194. 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確?
(A)應對須告知及通 知事項儘速忠實告知
(B)可自行事先與客戶約定代為處理,毋須另行通知
(C)若主管 指示毋須告知,則不告知客戶
(D)只告知有利於客戶之事項
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統計:
A(435), B(7), C(1), D(0), E(0) #1013813
詳解 (共 2 筆)
莉莉
B1 · 2018/02/23
#2636080
選項D有冗句" 第 13頁,共 37 頁...
(共 23 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2018/02/23
#2636180
原本題目:194. 金融服務業對客戶有告...
(共 257 字,隱藏中)
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190. 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確? (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理,毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知,則不告知客戶 (D)只告知有利於客戶之事項
#151704
194. 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確? (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理,毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知,則不告知客戶 (D)只告知有利於客戶之事項 第 13 頁,共 37 頁
#609684
194 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確? (A)應對須告知及 通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理,毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知,則不告知客戶 (D)只告知有利於客戶之事項
#1875554
194 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確? (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理,毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知,則不告知客戶 (D)只告知有利於客戶之事項
#2184809
194 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確? (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理,毋 須另行通知 (C)若主管指示毋須告知,則不告知客戶 (D)只告知有利於客戶之事項
#2425170
194 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確?(A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知(B)可自行事先與客戶約定代為處理,毋須另行通知(C)若主管指示毋須告知,則不告知客戶(D)只告知有利於客戶之事項
#3813436
195. 金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時,下列敘述何者妥適? (A)提供精美贈 品,勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)應告知客戶合理之契約審閱期間 (C)可向 客戶提供金融商品明確之價位預測,以博取客戶之好感,有利於日後簽訂委任契約 (D) 以某位簽約客戶最近 1 星期內獲利 20﹪之個案,作為宣傳之主要訴求
#1013814
196. 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前,下列那一事項毋須先向客戶說明? (A)公司之背景 (B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效 (C)某位客戶控告公司不 當運用其所存入之委任資金,一審判處公司勝訴,但客戶不服上訴,目前仍在法院審 理中 (D)金融商品於特定價位買賣保證獲利
#1013815
197. 某金融服務業甲之交易決定人員李經理,預計於農曆年後跳槽至乙公司任職,下列敍 述何者正確? (A)李經理通知所有委任客戶,與甲公司辦理解約,並於過完年後委由 乙公司全權處理交易事宜 (B)李經理直接將所有委任客戶之帳務,轉交另一位交易決 定人員吳經理繼續處理 (C)甲公司事先告知委任客戶,並由委任客戶決定是否與甲公 司解約,或同意委由其他交易決定人員繼續操作 (D)李經理將所有委任客戶之留倉部 位予以平倉,結算損益,並靜待委任客戶決定是否解約或同意委由其他交易決定人員 繼續操作
#1013816
198. 若原服務客戶之業務員離職,但客戶仍有未完成之委託事項,則接任之業務員,何者 作為較適當? (A)告知客戶,由其處理未完成之委託事項 (B)不須通知客戶,自行處 理未完成之委託事項 (C)待客戶察覺再告知,否則毋須告知 (D)客戶察覺亦毋需告 知,以避免客戶流失
#1013817
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