2.有關信託業推介外國有價證券之行為，須經委託人書面同意，下列敘述何者正確？
(A)每次交易時，須另行徵收
(B)每次推介時，須再次徵取
(C)推介特定投資標的，須逐一同意推介
(D)委託人得隨時終止該推介行為，並於書面指示送達信託業後生效

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統計： A(30), B(18), C(61), D(428), E(0) #3862558

詳解 (共 3 筆)

#7448223
依據信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露...
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法規為了保護消費者，規定委託人（客戶）可以隨時要求信託業停止推介行為，這個終止指示必須採取書面形式，並且在該書面文件「送達信託業」的那一刻起正式發生效力。


AB 信託業只要「首次」推介前獲得委託人的書面同意即可
C 客戶給予的書面同意是屬於一種概括性的授權，一旦客戶簽署了同意推介的書面契約，信託業後續推薦個別、特定的外國有價證券時，不需要每遇到一個新標的就叫客戶再簽一次同意書
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根據《信託業募集共同信託基金管理辦法》第 21 條（或信託業辦理推介外國有價證券之相關行為規範）規定，信託業向非專業投資人推介特定外國有價證券商品時，必須遵守相關的保護與終止機制： [1]

  • (D) 正確：法條明文規定，委託人（客戶）擁有隨時反悔、停止被推介的權利，只要隨時以書面通知終止推介行為，該書面指示一經送達信託業就會立即生效。 [1]

  • (A) 錯誤：推介是指向客戶介紹、推薦商品，每次交易時不需另行「徵收」同意書。

  • (B) & (C) 錯誤：信託業的推介行為必須「事先」徵取委託人的同意書。這份同意書通常是在一開始（或簽約時）以單張獨立的書面契約形式事先取得，之後信託業就可以在合約範圍內對客戶進行特定標的的推介，不需要每次推介、或面對每個特定投資標的都逐一、再次重複徵取同意書。 [1]

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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#8541327
未解鎖
正確答案：(D) 委託人得隨時終止該推介...
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