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2. 有關信託業擔任證券投資基金銷售機構之敘述，下列何者正確？
(A) 應與投資人簽訂銷售契約
(B) 得與投資人簽訂特定金錢信託契約
(C)
各項憑證之保存方式及期限得由銷售機構自行訂定
(D) 無論如何均不得以自己名義為投資人申購證券投資信託基金
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統計： A(270), B(663), C(77), D(158), E(0) #3333934
統計： A(270), B(663), C(77), D(158), E(0) #3333934
詳解 (共 4 筆)
總事
#6418774
(A) 應與投資人簽訂銷售契約
應與證券投資信託事業銷售契約
- 基金銷售機構辦理基金銷售業務，應與證券投資信託事業簽訂銷售契約，並遵守基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之相關法令規定。
- 基金銷售機構依前項與證券投資信託事業所簽訂之銷售契約，其應行記載事項，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。
(B) 得與投資人簽訂特定金錢信託契約
- 證券投資信託事業得委任證券投資顧問事業、證券經紀商、銀行、信託業、人身保險業、信用合作社、期貨經紀商、中華郵政股份有限公司及其他經本會核定之機構，擔任證券投資信託基金之銷售機構（以下簡稱基金銷售機構）。
- 信託業依本準則擔任基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定金錢信託契約為之。
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(C) 各項憑證之保存方式及期限得由銷售機構自行訂定
各項憑證之保存方式及期限依商業會計法及相關規定辦理。
- 基金銷售機構應妥善保存辦理基金銷售業務之各項憑證，其保存方式及期限，依商業會計法及相關規定辦理。
- 投資人申購證券投資信託基金，如非以書面方式提出申請者，基金銷售機構應依法令或同業公會訂定之電子交易作業準則辦理。
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(D) 無論如何均不得以自己名義為投資人申購證券投資信託基金
有例外情形可以自己名義為投資人申購證券投資信託基金
1.基金銷售機構除依特定金錢信託方式或經本會核准者外，不得以自己名義為投資人申購證券投資信託基金。
2.基金銷售機構辦理基金銷售業務，除下列情形外，應要求申購人將申購價款直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶：
一、基金銷售機構以自己名義為投資人申購證券投資信託基金者。
二、基金銷售機構以投資人名義申購證券投資信託基金，依證券商管理規則第三十八條第二項規定辦理款項收付者。
3.基金銷售機構依前項辦理基金銷售業務者，應依照同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。
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