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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-2 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#38487
> 試題詳解
20、 ( ) 公開發行股票之公司之非董事,而實際上執行董事業務者,稱之為:
(A) 影子董事
(B) 實質董事
(C) 榮譽董事
(D) 助理董事
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統計:
A(22), B(85), C(5), D(3), E(0) #1098480
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/09/03
#4252198
法規名稱:公司法 EN 法規類別:行政...
(共 285 字,隱藏中)
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21、 ( ) H上市公司董事長甲實際知悉公司內部營運出現重大負面消息,請問下列甲之行為,何者未違反證券交易法有關禁止內線交易之規定? (A) 甲於消息公開後十二個小時內買進 H 公司股票 (B) 甲於消息公開後十二個小時內賣出 H 公司股票 (C) 甲於消息公開後十五個小時內買進 H 公司公司債 (D) 甲於消息公開後十五個小時內賣出 H 公司公司債
#1098481
22、 ( ) 證券承銷商銷售有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定銷售的有價證券,未能全數銷售者,其賸餘數額之有價證券,應自行認購。此種銷售方法稱之為: (A) 餘額包銷 (B) 餘額代銷 (C) 部分代銷 (D) 確定包銷
#1098482
23、 ( ) 公開發行股票之公司進行私募時,下列何者非屬於得認購私募有價證券者? (A) 銀行業 (B) 該公司之董事 (C) 該公司關係企業之經理人 (D) 該公司之員工
#1098483
24、 ( ) 有關上市公司買回自己股份之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 應經董事會特別決議通過 (B) 公司得因為維護公司信用及股東權益所必要而買回 (C) 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數 15% (D) 該公司董事於公司買回期間內不得於集中市場賣出其股份
#1098484
25、 ( ) 依證券交易法設置有審計委員會之公司,下列何一事項不需要經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議? (A) 第一季與第三季財務報告 (B) 私募具有股權性質之有價證券 (C) 簽證會計師之解任 (D) 涉及董事自身利害關係事項
#1098485
26、 ( ) 發行人依證券交易法應申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽不實之民事損害賠償責任時,下列何人得主張因其責任比例,負賠償責任? (A) 發行人之董事長 (B) 發行人之總經理 (C) 故意之會計師 (D) 發行人之職員
#1098486
27、 ( ) 有關公開發行股票公司董事股權申報與限制之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 董事應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報 (B) 董事股票經設定質權者,出質人應於每月五日以前將上月份設定質權之情形,向公司申報 (C) 董事在任期中轉讓持股超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其董事當然解任 (D) 董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,其超過之股份不得行使表決權,不算入已出席股東之表決權數
#1098487
28、 ( ) 證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券,買賣之一方不履行交付義務時,下列何者非證券交易所得採取之處置? (A) 指定其他證券經紀商代為交付 (B) 指定其他證券自營商代為交付 (C) 就所生價金差額及一切費用,交易所應先動用交割結算基金代償之 (D) 命令停止證券經紀商、證券自營商其一年以下業務之執行
#1098488
29、 ( ) 發行人申報募集與發行有價證券時,於下列何種情形,得免出具證券承銷商評估報告及律師法律意見書? (A) 上市公司辦理現金發行新股 (B) 上櫃公司依法律規定進行收購或分割發行新股 (C) 發行普通公司債 (D) 募集設立
#1098489
30、 ( ) 上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股,應提撥發行新股總額之多少,以時價對外公開發行,不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制? (A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 30%
#1098490
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