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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104年第1次證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#21980
> 試題詳解
20. 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?
(A)無須負責
(B)由證券商自行認定
(C)受僱人自行負責
(D)應負完全責任
答案:
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A(9), B(15), C(29), D(617), E(0) #836390
私人筆記 (共 2 筆)
今年一定甜
2022/10/15
私人筆記#4630355
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第十八條 證券商受僱人到外執行業務,及...
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Raffaello
2025/09/13
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91、 ( ) 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A) 無須負責 (B) 由證券商自行認定 (C) 受僱人自行負責 (D) 應負完全責任
#1098871
41、 ( ) 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A) 無須負責 (B) 由證券商自行認定 (C) 受僱人自行負責 (D) 應負完全責任
#1099121
18. 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A)無須負責 (B)由證券商自行認定 (C)受僱人自行負責 (D)應負完全責任
#2549247
8. 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A)連帶賠償責任 (B)比例分擔責任 (C)受僱人自行負責 (D)完全責任
#3141959
21. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A)委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B)由營業經理決定是否接受其委託 (C)委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D)報由主管機關核定
#836391
22. 依現行規定得為證券集中保管帳簿劃撥之有價證券包括: (A)上市附認股權公司債 (B)上市轉換公司債 (C)上市受益憑證 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836392
23. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些? (A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為 (C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
#836393
24. 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
#836394
25. 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑? (A)三年以上十年以下 (B)七年以下 (C)一年以上十年以下 (D)無處罰規定
#836395
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