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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104年第1次證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#21980
> 試題詳解
20. 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?
(A)無須負責
(B)由證券商自行認定
(C)受僱人自行負責
(D)應負完全責任
答案:
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統計:
A(9), B(15), C(28), D(615), E(0) #836390
私人筆記 (共 2 筆)
今年一定甜
2022/10/15
私人筆記#4630355
未解鎖
第十八條 證券商受僱人到外執行業務,及...
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Raffaello
2025/09/13
私人筆記#7437654
未解鎖
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 ...
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21. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A)委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B)由營業經理決定是否接受其委託 (C)委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D)報由主管機關核定
#836391
22. 依現行規定得為證券集中保管帳簿劃撥之有價證券包括: (A)上市附認股權公司債 (B)上市轉換公司債 (C)上市受益憑證 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836392
23. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些? (A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為 (C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
#836393
24. 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
#836394
25. 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑? (A)三年以上十年以下 (B)七年以下 (C)一年以上十年以下 (D)無處罰規定
#836395
26. 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行公司所定之認股辦法請求履約? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#836396
28. 上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告? (A)次月七日 (B)次月十日 (C)次月十五日前 (D)沒有強制規定
#836397
29. 初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時,每一得標人最高得標數量不得超過該次對外公開銷售部分之百分之幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#836398
30. 甲上市公司現金增資發行新股於九十年四月一日申報生效,請問甲公司應於何時募集完成? (A)五月一日以前 (B)六月一日以前 (C)七月一日以前 (D)八月一日以前
#836399
31. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,應於投標截止日後,第幾個營業日為開標日? (A)第二個 (B)第三個 (C)第四個 (D)第五個
#836400
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