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期貨交易法規
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108年 - 108-2 期貨商業務員:期貨交易法規#78121
> 試題詳解
20. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易?
(A)此客戶是大戶,應盡心服務接單
(B)與客戶劃清界線後可以接單服務
(C)請公司高級主管來服務接單
(D)不能接單
答案:
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統計:
A(7), B(6), C(4), D(1294), E(0) #2035413
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/18
私人筆記#4768993
未解鎖
第 16 條 期貨商負責人及業務員應...
(共 578 字,隱藏中)
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相關試題
21. 除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文 件之保存年限,應依下列何者之規定保存之? (A)公司法及其相關法令 (B)商業會計法及其相關法令之規定 (C)會計師法及其相關法令之規定 (D)準用證券商財務報告編製準則之規定
#2035414
22. 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應 支付之期貨保證金,其行為之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#2035415
23. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#2035416
24. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制? (A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查 (B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查 (C)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股前申報主管機關備查 (D)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查
#2035417
25. 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行? (A)經濟部 (B)財政部 (C)法院 (D)金融監督管理委員會
#2035418
26. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得以命令通知有關單位變更章程及其他章則,下 列那一單位不包括在內? (A)期貨業 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
#2035419
27. 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者? (A)皆為證券暨期貨交易管理委員會 (B)皆為證券交易委員會 (C)皆為商品期貨交易委員會 (D)前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商品期貨交易委員會(CFTC)
#2035420
28. 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述何者錯誤? (A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格 (B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格 (C)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處以暫停證券或 期貨經紀業務之處分 (D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事
#2035421
29. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (D)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者
#2035422
30. 下列何者情況不需經受益人會議決議? (A)更換全權委託專業機構 (B)更換基金保管機構 (C)更換期貨信託事業 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
#2035423
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