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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#75134
> 試題詳解
20. 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為:
(A)保證人
(B)票據轉讓之背書
(C)提供財產供他人設定擔保
(D)選項ABC皆正確
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A(1), B(7), C(12), D(909), E(0) #1968563
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/23
私人筆記#4581508
未解鎖
第 15 條 證券商除由金融機構兼營...
(共 69 字,隱藏中)
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38、 ( ) 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經行政院金管會核准,不得為: (A) 保證人 (B) 票據轉讓之背書 (C) 提供財產供他人設定擔保 (D) 以上皆正確
#1098918
24、 ( ) 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經行政院金管會核准,不得為: (A) 保證人 (B) 票據轉讓之背書 (C) 提供財產供他人設定擔保 (D) 以上皆正確
#1099504
4. 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)以上選項皆正確
#2204620
14.證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項ABC皆正確
#2554902
14.證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項ABC皆正確
#2555012
38. 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經行政院金管會核准,不得為: (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項A、B、C皆正確
#2548607
21. 信託業可申請兼營下列哪些業務? (A)以委任方式辦理全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務 (C)證券投資顧問業務 (D)選項ABC皆可
#1968564
22. 得擔任公司債債權人之受託人,以下列哪一個所列事業為限? (A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
#1968565
23. 有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何? (A)「仲裁法」優先於「證券交易法」 (B)「證券交易法」優先於「仲裁法」 (C)「民法」優先於「證券交易法」 (D)「民事訴訟法」優先於「證券交易法」
#1968566
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