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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145027
> 試題詳解
20.X 公開發行公司董事缺額達章程所定席次三分之一。依證券交易法之規定,X 公司應自事實發生 之日起幾日內,召開股東臨時會補選之?
(A)十日
(B)三十日
(C)六十日
(D)九十日
答案:
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統計:
A(1), B(5), C(6), D(0), E(0) #4044460
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/26
#7515783
答案:C.六十日 這題考《證券交易法》對...
(共 176 字,隱藏中)
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21.阿順為 X 上市公司之股東,若阿順對特定事項認為 X 公司有重大損害公司股東權益時,欲申請主 管機關就該公司之特定事項或有關書表、帳冊進行檢查。依證券交易法之規定,阿順應具備下列 何種資格? (A)持有 X 公司已發行股份總數百分之一以上股份 (B)繼續一年以上持有 X 公司已發行股份總數百分之三以上股份 (C)持有 X 公司已發行股份總數百分之三以上股份 (D)持有 X 公司股份繼續一年以上
#4044461
22.X 公司對 Y 上市公司進行公開收購,若 X 公司未於收購期間完成預定收購數量者,除有正當理由 並經主管機關核准者外,X 公司於多久內不得再對 Y 上市公司進行公開收購? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#4044462
23.下列何種有價證券之募集發行,無須向認股人或應募人交付公開說明書? (A)公司債券 (B)基金受益憑證 (C)商業本票 (D)股票
#4044463
24.依證券交易法之規定,股票已上市之公司,再發行新股者,其新股股票上市買賣原則始於何時? (A)證券承銷商承銷起 (B)證券經紀商受託起 (C)向股東交付之日起 (D)自公開發行之日起
#4044464
25.依證券交易法第三十六條所公告並申報之公告申報之合併財務報告,下列何種情形應重編財務報 告並重行公告? (A)更正資產負債表個別項目金額在 1 千萬元以上 (B)更正資產負債表個別項目金額在 3 千萬元以上,且達原決算總資產金額 3%者 (C)更正資產負債表個別項目金額在 1 千萬元以上,且達原決算總資產金額 1%者 (D)更正資產負債表個別項目金額在 3 千萬元以上
#4044465
26.阿豪為 A 上市公司董事,其於 2026 年 1 月 8 日以每股 15 元買進 A 公司股票三萬股,又於同年 3 月 17 日以每股 23 元賣出 A 公司股票三萬股。阿豪之行為應負證券交易法上何種責任? (A)阿豪並無任何法律責任 (B)沖洗買賣 (C)內線交易 (D)短線交易
#4044466
27.A 公司為一家從事貨運的上市公司。阿明為拉抬 A 公司股價,與小劉約定,在阿明出售 A 公司股 票時,小劉同時為購買之行為,則阿明與小劉二人之行為可能構成下列何種操縱行為? (A)短線交易 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)違約不交割
#4044467
28.老何和幾位金主一起成立一家 X 綜合證券商,依證券交易法之規定,X 綜合證券商不得從事下列 何種業務? (A)有價證券之承銷 (B)有價證券買賣之行紀 (C)有價證券之上市審核 (D)有價證券之自行買賣
#4044468
29.X 上櫃公司公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人欲援引證券交易法 有關公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬證券交易法第 32 條規定可求償之對象? (A)X 公司該發行案證券承銷商 (B)X 公司 (C)未在公開說明書上簽章之 X 公司職員 (D)X 公司負責人
#4044469
30.X 上市公司依證券交易法之規定,下列何者無需主動事先向投資人交付公開說明書或對市場公開 相關資訊? (A)辦理可轉換公司債之募集發行 (B)向符合認購資格之法人私募特別股 (C)X 公司擬對 Y 上市公司股東以現金為對價公開收購 Y 公司已發行之 50%普通股 (D)辦理現金增資募集發行新股
#4044470
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