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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 201-300#16842
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203. 對於金融業務人員而言,下列敘述何者正確?
(A)為了自己前途著想,可以把 A 公司機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位
(B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利
(C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶
(D)有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(145), D(2), E(0) #609693
詳解 (共 1 筆)
2025教檢已過#尼飛比特
B1 · 2025/06/19
#6492295
題目解析:題目說:「有時接受供應商的招待...
(共 538 字,隱藏中)
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210. 關於下列敘述何者正確? (A)為了自己前途著想,可以把A 公司機密帶去B 公司,以獲取更高的職位 (B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利(C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶 (D)有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動
#151725
203. 對於金融業務人員而言,下列敘述何者正確? (A)為了自己前途著想,可以把 A 公司 機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位 (B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資 訊,以家人的戶頭投資來獲利 (C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規 模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶 (D)有時接受供應商的招待,也算是一種 正常的交際活動
#1013822
203 對於金融業務人員而言,下列敘述何者正確? (A)為了自己前途著想,可以把 A 公 司機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位 (B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開 的資訊,以家人的戶頭投資來獲利 (C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資 產的規模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶 (D)有時接受供應商的招待,也 算是一種正常的交際活動
#1875672
203 對於證券商之業務人員執行業務而言,下列敘述何者正確? (A)為了自己前途著想,可以把 A 公司機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位 (B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利 (C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規模縮水,基於善良管理原則, 仍要告知客戶 (D)有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動
#2424874
3. 關於下列敘述何者正確?(A)為了自己前途著想,可以把 A 公司機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位(B)只要不要 太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利(C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資 產的規模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶(D)有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動。
#731951
203 對於證券商之業務人員執行業務而言,下列敘述何者正確?(A)為了自己前途著想,可以把A公司機密帶去B公司,以獲取更高的職位(B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利(C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶(D)有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動
#3907064
204. 關於告知義務的敘述何者為非? (A)向客戶介紹商品時,應盡量詳細 (B)若客戶突然有大筆資金流入,明顯與其身份不符,由於其對本身的業績有助益,所以可以不必向上級報告 (C)每個月定期檢視顧客資產並寄發通知書 (D)與客戶無關的遠房親戚出現財務危機時,可以不必申報
#609694
205. 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券,於成交後,證券業務人員應即時回報客戶,作成買賣報告交付客戶,每月編製對帳單分送客戶,其目的為: (A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會 (C)確認交易及買賣委託之完成 (D)維持與客戶的友好關係
#609695
206. 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是? (A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤 (C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是 第 14 頁,共 37 頁
#609696
207. 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務,下列何者為錯誤的行為? (A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用 (C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司相關資料
#609697
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