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104年 - 金融市場職業道德201-300#32641
> 試題詳解
206. 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是?
(A)對於契約之重大 條款認知錯誤
(B)對於業務執行之重大事項認知錯誤
(C)對於財產管理之重大事項認 知錯誤
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(2), B(3), C(1), D(271), E(0) #1013825
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/01/06
#1578148
原本題目:206. 金融從業人員執行事務...
(共 224 字,隱藏中)
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Dolly
B1 · 2017/01/05
#1577138
(D)選項後有冗句 第 14 頁,共 37 頁
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相關試題
207. 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務,下列何者為錯誤的行為? (A)告 知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用 (C)未告知客戶處理業務 有利益衝突 (D)告知客戶公司相關資料
#1013826
208. 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險,以下何者為錯誤 的? (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險 (C)應於 交付客戶之公開說明書中揭露風險 (D)應揭露業務所涉及之各類風險
#1013827
209. 金融從業人員告知客戶投資風險,以下何者為是? (A)無須提供相關書面資料 (B)應 代為填寫瞭解客戶作業之資料 (C)以招攬業務必須同時說明其風險 (D)太複雜之投資風 險無須告知
#1013828
210. 金融從業人員辦理業務,對於報酬及費用之告知,以下何者是錯誤的? (A)無法說明 之報酬及費用,應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取 方式 (C)相關報酬及費用之收取應秉公平與誠信原則 (D)辦理業務前或同時應告知客戶
#1013829
211. 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料,得以提供公司之相關資料為何? (A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話 (B)代表公司執行業務的 人員之姓名或職稱 (C)代表公司可能與客戶聯繫的人員之姓名或職稱 (D)以上皆是
#1013830
212. 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊,以下何者為錯誤的? (A)應 定期告知財產管理情況 (B)應告知其他客戶其資產運用情形 (C)應定期告知財產損益 情況 (D)應定期告知財產管理運用紀錄
#1013831
213. 金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何? (A)應就事務之處理情形定 期報告客戶 (B)應依契約約定為必要之通知 (C)應公告事項應依相關規定辦理 (D)以 上皆是
#1013832
214. 金融從業人員以電子媒體方式與客戶聯繫業務,下列何者是錯誤的? (A)應逐案先經 主管機關核准 (B)應確保傳輸安全 (C)應確保收受者確實收受聯繫之內容 (D)應先取 得客戶同意
#1013833
215. 依法令規定應於提供客戶相關文件中揭露風險警語,下列何者無須揭露警語? (A)行 銷文件 (B)印鑑卡 (C)公開說明書 (D)投資說明書
#1013834
216. 金融從業人員與客戶簽訂契約,以下敘述何者為是? (A)於訂約前並應先行提供契約 或文件內容予客戶閱覽 (B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款 (C)應就客戶所提出疑義詳細說明之 (D)以上皆是
#1013835
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