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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1初業-證券交易相關法規與實務#38512
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21、 ( ) 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?
(A) 證券商所提存營業保證金
(B) 證券商之資本全數
(C) 證券商之資本半數
(D) 臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
答案:
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統計:
A(47), B(2), C(1), D(32), E(0) #1100351
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/05/06
#2770783
證券商於辦理公司設立登記後,應依主管機關...
(共 69 字,隱藏中)
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22、 ( ) 證券集中交易市場上市之有價證券,何者得為帳簿劃撥? (A) 受益憑證 (B) 存託憑證 (C) 轉換公司債 (D) 選項ABC皆是
#1100352
23、 ( ) 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請? (A) 參加人 (B) 集保結算所 (C) 證券商業同業公會 (D) 證券交易所
#1100353
24、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
#1100354
25、 ( ) 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但設有例外,下列何者屬於可於場外交易之情形? (A) 私人間直接讓受不超過證券一個成交單位之數量 (B) 政府所發行債券之買賣 (C) 依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權 (D) 選項ABC皆是
#1100355
26、 ( ) 下列何者不是股份有限公司之解散事由? (A) 公司所營事業已成就或不能成就 (B) 股東會為解散之決議 (C) 公司轉投資逾越公司章程之規定 (D) 與他公司合併
#1100356
27、 ( ) 依公司法之規定,下列何者非股份有限公司的負責人? (A) 公司經理人 (B) 公司股東 (C) 公司董事 (D) 公司重整人
#1100357
28、 ( ) 證券交易法有關刑事責任之規定,最重為幾年以下有期徒刑? (A) 十五年 (B) 十年 (C) 七年 (D) 五年
#1100358
29、 ( ) 下列那一種法人,不是證券交易法上所稱之「發行人」? (A) 發行商業本票之企業 (B) 發行受益憑證之證券投資信託公司 (C) 發行認購權證之證券商 (D) 發行轉換公司債之公司
#1100359
30、 ( ) 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時,得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可,自行召集? (A) 百分之一 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D) 百分之五
#1100360
31、 ( ) 下列對監察人之敘述何者有誤? (A) 董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告 (B) 監察人得列席董事會陳述意見 (C) 監察人各得單獨行使監察權 (D) 監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
#1100361
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