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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-1投資分析人員︰證券交易相關法規與實務#38536
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21、 ( ) 甲公司實收資本額為新台幣10 億元,資產總額新台幣20 億元,負債總額新台幣8 億元,淨值為新台幣12 億元,乙公司則為甲公司之子公司。若甲公司與乙公司間並無業務往來,而乙公司有短期融通資金之必要,則甲公司對乙公司之融資金額不得超過多少金額?
(A) 新台幣 4 億元
(B) 新台幣 4.8 億元
(C) 新台幣 3.2 億元
(D) 新台幣 8 億元
答案:
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統計:
A(3), B(10), C(6), D(0), E(0) #1102036
詳解 (共 1 筆)
tammy881018
B1 · 2019/03/20
#3253278
12*0.4=4.8
(共 12 字,隱藏中)
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01、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人之董事、經理人或受僱人違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍,將公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書,致公司遭受重大損害者,有何刑事責任? (A) 處五年以下有期徒刑,得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金 (B) 處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C) 處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二千萬元以下罰金 (D) 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
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02、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券者,其包銷之總金額,不得超過下列何者? (A) 其流動資產之一定倍數 (B) 其流動負債之一定成數 (C) 其流動資產減流動負債後餘額之一定倍數 (D) 其流動資產減流動負債後餘額之一定成數
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03、 ( ) 證券交易所之行為,有違反法令或本於法令之行政處分,或妨害公益或擾亂社會秩序時,主管機關得依證券交易法第163 條規定處分之,下列關於其處分事項之敘述,何者不正確? (A) 解散證券交易所 (B) 停止或禁止證券交易所之全部或一部業務。但停止期間,不得逾六個月 (C) 以命令解任其董事、監事、監察人或經理人 (D) 糾正
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04、 ( ) 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起幾日內,對認股人或應募人憑股款或債款之繳納憑證,交付股票或公司債券,並應於交付前公告之? (A) 十日內 (B) 十五日內 (C) 二十日內 (D) 三十日內
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05、 ( ) 股份有限公司之股東如皆為自然人,其股東至少應有幾人? (A) 1 人 (B) 2 人 (C) 3 人 (D) 5 人
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06、 ( ) 每會計年度終了,除監察人請求董事會提前交付查核外,董事會應編造表冊,於股東常會開會幾日前交監察人查核? (A) 十五日 (B) 三十日 (C) 四十五日 (D) 六十日
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07、 ( ) 下列何者不屬於董事會得決議之事項? (A) 聲請重整 (B) 選任經理人並決定其報酬 (C) 選任臨時管理人 (D) 審查以對公司所有之貨幣債權,或公司所需之技術、商譽出資者之抵充數額
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08、 ( ) 董事會普通決議之門檻應如何計算? (A) 應有過半數董事之出席,出席董事過半數之同意行之 (B) 應有三分之二以上董事之出席,出席董事過半數之同意行之 (C) 應有過半數董事之出席,出席董事三分之二以上之同意行之 (D) 應有出席董事過半數之同意行之
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09、 ( ) 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (D) 新臺幣二千萬
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10、 ( ) 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之多少比例之股東,對公司之上市股票,須適用證券交易法第 157 條有關短線交易行為之利益應歸於公司之規定? (A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之十
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