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21.對於高風險情形，證券業應加強確認客戶身分或持續審查措施，下列何者非屬應額外採取之強化措施？
(A)建立業務往來關係前，應取得董事會同意
(B)新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意
(C)應採取合理措施以瞭解客戶資金之實質來源
(D)對於業務往來關係應採取強化之持續監督
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統計： A(552), B(54), C(16), D(11), E(0) #3455767
統計： A(552), B(54), C(16), D(11), E(0) #3455767
詳解 (共 2 筆)
郵政布魯
#7193921
(A) 建立業務往來關係前，應取得董事會同意,高階管理人員
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來源https://law.fsc.gov.tw/LawContent.aspx?id=GL002155
金融機構防制洗錢辦法
第 6 條
第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險
基礎方法決定其執行強度，包括：
一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應
額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產
生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。
第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險
基礎方法決定其執行強度，包括：
一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應
額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產
生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。
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