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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#110165
> 試題詳解
21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券?
(A)公司債券
(B)公司股票
(C)存託憑證
(D)商業本票
答案:
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統計:
A(6), B(4), C(23), D(766), E(0) #2985239
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586119
證券交易法 第 6 條本法所稱有價證券,...
(共 137 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/04
私人筆記#4543023
未解鎖
第 6 條 本法所稱有價證券,指政府...
(共 136 字,隱藏中)
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22. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員全體同意
#2985240
23. 公司對員工新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,期間最長不得超過多久? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2985241
24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由 全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? (A)獨立董事二人;具備會計或財務專長者一人 (B)獨立董事三人;具備會計或財務專長者二人 (C)獨立董事三人;具備會計或財務專長者一人 (D)獨立董事四人;具備會計或財務專長者三人
#2985242
25. 公開發行公司設有獨立董事者,應至少有多少席獨立董事親自出席董事會? (A)3 位 (B)1 位 (C)2 位 (D)未強制規定
#2985243
26. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支? (A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日 (C)隨時可以動支 (D)收足價款後
#2985244
27. 以下何者非臺灣存託憑證之特性? (A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)新臺幣計價 (C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市
#2985245
28. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者,倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者,得委由何證券商辦理? (A)任一開戶證券商 (B)出借證券商 (C)原借券證券商 (D)不得賣出
#2985246
29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況不適用? (A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者 (C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間 (D)選項ABC皆是
#2985247
30. 目前證券交易稅為: (A)買賣雙方共同負擔 (B)買方負擔 (C)賣方負擔 (D)獲利者才負擔
#2985248
31. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為多少? (A)千分之一點五 (B)千分之三 (C)千分之一點四五 (D)免稅
#2985249
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