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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#104462
> 試題詳解
21. 依「證券交易法」之規定,得請求懲罰性民事賠償的是:
(A)短線交易行為
(B)內線交易行為
(C)人為炒作股票行為
(D)不實公開說明書
答案:
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統計:
A(189), B(880), C(84), D(103), E(0) #2818275
詳解 (共 1 筆)
chen hsienchen
B1 · 2022/01/04
#5288011
證交法 第 157-1 條 下列各款之...
(共 769 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/17
私人筆記#4424916
未解鎖
實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格...
(共 205 字,隱藏中)
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22. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少? (A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
#2818276
23. 依現行「證券交易法」規定,公開發行公司設置審計委員會者,未經審計委員會通過之事項, 何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之? (A)重大資產或衍生性商品交易 (B)涉及董事自身利害關係之事項 (C)內部控制制度有效性之考核 (D)年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告
#2818277
24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之? (A)三分之一 (B)二分之一 (C)三人 (D)五人
#2818278
25. 臺灣證券交易所之組織型態為何? (A)股份有限公司 (B)財團法人 (C)有限公司 (D)人民團體
#2818279
26. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指: (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)半年
#2818280
27. 承銷制度中公開抽籤配售最大優點是: (A)公平 (B)承銷價格最接近市價 (C)時效快 (D)社會成本最低
#2818281
28. 公開發行公司辦理現金增資者,其在現金增資運用計畫完成前,應於年報中揭露何種資訊? (A)現金增資專戶存儲動支情形 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容 (C)現金增資金額 (D)現金增資計畫執行進度
#2818282
29. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時,原則上係於金融監督管理委員會受理 申報書之日起屆滿多少營業日始生效力? (A)15 個 (B)12 個 (C)10 個 (D)7 個
#2818283
30. 下列有關指數投資證券( ETN)之敘述,何者為非? (A)在證券市場交易 (B)無到期日 (C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬 (D)申購/賣回均採現金交付
#2818284
31. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性? (A)具備每日調整機制 (B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標 (C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響 (D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率
#2818285
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