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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商業務員 證券交易相關法規#71726
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21. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者, 不得充任證券商之董事、監察人或經理人?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年
答案:
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統計:
A(152), B(1125), C(512), D(24), E(0) #1867644
詳解 (共 1 筆)
Sleepwalker
B1 · 2019/12/14
#3710580
證券交易法 第54條證券商僱用對於有價證...
(共 277 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/22
私人筆記#4453740
未解鎖
有左列情事之一者,不得充任證券商之董事、...
(共 248 字,隱藏中)
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相關試題
1. 股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名蓋章,並應於會後多少日內,將議事錄分發給 各股東? (A)十五日內 (B)二十日內 (C)三十日內 (D)並無特殊期限規定
#1867624
2. 下列那一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業? (A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
#1867625
3. 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為: (A)財務報告 (B)股東報告書 (C)公開說明書 (D)出售報告書
#1867626
4. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為: (A)「公司法」所指之公司為股份有限公司 (B)「公司法」優先適用 (C)「證券交易法」為「公司法」之特別法 (D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約
#1867627
5. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者? (A)為他人背書之金額 (B)合併營業收入額 (C)為他人保證之金額 (D)資產淨額
#1867628
6. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年? (A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1867629
7. 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而 所受之損害,負「絕對」賠償責任? (A)發行人 (B)該有價證券承銷商 (C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員 (D)發行人之職員
#1867630
8. 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一(內 線交易)的規範? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
#1867631
9. 公開發行公司應於每月何時前,彙總向主管機關申報持股變動之情形? (A)二日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#1867632
10. 證券商須為依法設立之公司,則該所稱「公司」,係指下列那一種公司? (A)無限公司 (B)有限公司 (C)兩合公司 (D)股份有限公司
#1867633
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