阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
> 試題詳解
21. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作 之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久?
(A)一年
(B)二個月
(C)二年
(D)四個月
答案:
登入後查看
統計:
A(68), B(7), C(464), D(0), E(0) #1798988
詳解 (共 1 筆)
土
B1 · 2021/01/04
#4475748
保存期限:錄音、錄影帶【1年】契約、宣傳...
(共 55 字,隱藏中)
前往觀看
7
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707842
未解鎖
第 12 條 證券投資顧問事業從事廣...
(共 268 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
49. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久? (A)一年 (B)二個月 (C)二年 (D)四個月
#839274
20、 ( ) 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久? (A) 一年 (B) 二個月 (C) 兩年 (D) 四個月
#1159891
21. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作 之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二個月 (C)二年 (D)四個月
#1801259
20. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之 宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久? (A)一年 (B)二個月 (C)兩年 (D)四個月
#2548424
50.投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣 傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久? (A)一年 (B)二個月 (C)兩年 (D)四個月
#2589677
22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部 門主管核准? (A)開放型基金受益憑證 (B)上櫃公司股票 (C)未上市櫃股票 (D)商業本票
#1798989
23. 他業兼營證券投資顧問業務者,依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併? (A)兼營證券投資顧問業務之信託業,由銀行兼營者之財富管理業務部門 (B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理財富管理業務者之財富管理業務部門 (C)選項AB皆正確 (D)選項AB皆非
#1798990
24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1798991
25. 有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為,下列敘述何者為真? (A)得以保證獲利 20%作為宣傳 (B)以易經方式進行投資分析 (C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務,以擾亂交易市場秩序 (D)選項ABC皆非
#1798992
26. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之: (A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
#1798993
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742