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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
> 試題詳解
26. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:
(A)業務人員
(B)受僱人員
(C)經理人
(D)經手人員
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統計:
A(47), B(25), C(16), D(433), E(0) #1798993
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707851
未解鎖
第二章個人交易之規範 第四條之一證券投...
(共 66 字,隱藏中)
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相關試題
27. A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1798994
28. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#1798995
29. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價 值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#1798996
30. 有關證券投資顧問事業之人員配置,下列敘述何者有誤? (A)總經理、部門主管,除法令另有規定外,應為專任 (B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任 (C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議 (D)投顧業務人員經核准得辦理全權委託投資業務
#1798997
31. 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述,何者錯誤? (A)應委託保管機構專責辦理資產保管業務 (B)大陸地區投資人尚未開放以委任方式委託投信事業來臺從事證券投資 (C)以外幣全權委託投資外幣計價證券者,應先經中央銀行許可 (D)證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務
#1798998
32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1798999
33. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範,何者有誤? (A)除得以提供投資顧問服務為贈品外,不得提供任何贈品以招攬客戶 (B)不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 (C)不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (D)不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約
#1799000
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#1799001
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關 係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1799002
36. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務,應遵守下列何種規定? (A)不得洩露經理基金之保密事項 (B)於募集核准前,受理客戶預購 (C)向上市公司募集基金,承諾將其投資於該上市公司股票 (D)選項ABC皆是
#1799003
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