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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
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26. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:
(A)業務人員
(B)受僱人員
(C)經理人
(D)經手人員
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統計:
A(47), B(25), C(16), D(433), E(0) #1798993
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707851
未解鎖
第二章個人交易之規範 第四條之一證券投...
(共 66 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列何者可接受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金? (A)臺灣集中保管結算所 (B)信用合作社 (C)兼營信託業務之銀行 (D)選項ABC皆是
#1798968
2. 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供何種業務者而言? (A)提供證券投資研究分析意見報告 (B)全權委託投資業務 (C)舉辦證券投資分析演講活動 (D)選項ABC皆是
#1798969
3. 某甲因犯詐欺罪,經判刑有期徒刑三個月確定,執行完畢須逾幾年方得為證券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)該判刑不受限制
#1798970
4. 下列情事,何者不必經受益人大會決議? (A)更換基金保管機構 (B)調增基金之經理費用 (C)決定基金之追加募集 (D)重大變更基金投資之基本方針及範圍
#1798971
5. 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會 通過及監察人承認之年度財務報告? (A)二個月 (B)四個月 (C)三個月 (D)六個月
#1798972
6. 下列有關保護型基金之描述,何者有誤? (A)未設立保證機構 (B)係透過投資工具達成保護本金之功能 (C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 (D)銷售文件得使用保證、無風險等文字
#1798973
7. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證 金之金額為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#1798974
8. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#1798975
9. 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非? (A)由客戶自行為之 (B)應由投信投顧事業任意指定之 (C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散,避免過度集中 (D)與指定之經紀商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#1798976
10.基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任證券投資信託事業之 發起人,自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起多久內,不得再擔任其他證券投 資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1798977
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