阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
43、 ( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:
(A) 業務人員
(B) 受僱人員
(C) 經理人
(D) 經手人員
答案:
登入後查看
統計:
A(18), B(3), C(3), D(80), E(0) #1158319
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2021/09/02
#5060406
證券投資顧問事業及他業兼營者,經手人員之...
(共 280 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
44、 ( ) 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 (B) 停止其應享有之部分或全部權益 (C) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
#1158320
45、 ( ) 下列何者不是投信投顧公會之會員,但適用投信投顧公會廣告及營業活動行為規範? (A) 境外基金機構 (B) 銷售基金之財務顧問公司 (C) 銷售基金之銀行 (D) 銷售基金之國際顧問公司
#1158321
46、 ( ) 「證券投資信託公司之負責人及員工,其基金管理與全權委託帳戶管理相關業務行為,應為客戶追求最高利益。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項? (A) 忠實義務原則 (B) 誠信原則 (C) 專業原則 (D) 管理謹慎原則
#1158322
47、 ( ) 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約,則公會對該會員得處以新臺幣多少之違約金? (A) 二萬元以上、十萬元以下 (B) 十萬元以上、二十萬元以下 (C) 十萬元以上、三十萬元以下 (D) 十萬元以上、五十萬元以下
#1158323
48、 ( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者,行使或指示行使股票之表決權時: (A) 可接受利益,但其利益以相當為原則 (B) 可接受利益,所收受之利益應公告申明 (C) 可收受利益,但其利益以相當為原則並應公告申明 (D) 以上皆非
#1158324
49、 ( ) 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A) 十二小時 (B) 三小時 (C) 無此規定 (D) 一小時
#1158325
50、 ( ) 依據投信投顧公會會員自律公約,公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述,何者為非? (A) 應訂定處理程序 (B) 重大消息未公開前,會員買賣該公司有價證券之金額限為會員淨值之百分之一 (C) 獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告 (D) 儘可能促使該公開發行公司及早公開消息
#1158326
01、 ( ) 投顧事業經營下列何種業務,須另行申請金管會核准後始得為之?A.證券投資顧問業務;B.其他經主管機關核准之有關業務;C.接受客戶全權委託;D.外國有價證券之投資顧問。 (A) A、D (B) A、B、C、D (C) C、D (D) A、B、D
#1158327
02、 ( ) 以下何者為非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A) 甲證券投資信託事業之董事A公司 (B) 甲證券投資信託事業綜合持股達百分之五以上之股東B公司 (C) 甲證券投資信託事業之董事長的配偶持有其百分之五股份之C公司 (D) 持有甲證券投資信託事業股份百分之六十的D公司
#1158328
03、 ( ) 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A) 證券投資信託公司 (B) 基金保管銀行 (C) 投信投顧公會 (D) 由證券投資信託契約約定
#1158329
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742