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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
> 試題詳解
37. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:
(A)業務人員
(B)受僱人員
(C)經理人
(D)經手人員
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統計:
A(66), B(16), C(18), D(318), E(0) #933128
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2021/03/28
#4621266
第四條之一 證券投資顧問事業及他業...
(共 294 字,隱藏中)
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38. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產 之最低標準為新臺幣多少元以上? (A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬元
#933129
39. 金管會於審查經營投顧事業申請案件,發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行 時,得為如何處理? (A)不予許可 (B)通知申請人限期補正 (C)屆期未補正者,得申請延展 (D)非屬該階段之審查事項
#933130
40. 證券投資顧問事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會? (A)因經營業務或業務人員執行業務,發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處 (B)開業、停業、復業及歇業 (C)變更營業項目 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933131
41. 下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#933132
42. 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B)經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
#933133
43. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列 何者作投資分析? (A)上櫃股票 (B)公債 (C)上市股票 (D)選擇權
#933134
44. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,應具備幾年以上管理同類型基金或協 助管理同類資產之經驗? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
#933135
45. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,下列何者無須申報? (A)登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣 (B)已申報再次使用內容僅微幅變動之案件 (C)基金銷售機構之業務人員對臨櫃客戶提供之說明資料 (D)發布基金優惠之新聞稿
#933136
46. 依據證券投資信託事業基金經理守則,公司內部應建立一直接對公司什麼階層以上負責之中立監督 單位,並應建立內部督察程序? (A)董事 (B)總經理 (C)監察人 (D)稽核主管
#933137
47. 證券投資信託事業申請合併之規定,何者錯誤? (A)最近期財務報告每股淨值不低於面額 (B)所經理之證券投資信託基金,每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金 總數之三分之一 (C)最近半年未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款、第三款或第四款規定之處分,但其違法 情事已具體改善並經金管會認可者,不在此限 (D)如有不符證券投資信託事業管理規則第二十九條第一項有關合併之規定者,主管機關得綜合考 量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭力等因素,予以專案核准
#933138
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