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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#116245
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21. 法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?
(A)處罰該法人
(B)處罰其董事
(C)處罰其為行為之負責人
(D)處罰其股東
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統計:
A(50), B(11), C(336), D(4), E(0) #3145067
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/18
#5914812
證券交易法 第 179 條 法人及外...
(共 70 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Brendan
2023/10/12
私人筆記#5497608
未解鎖
證券交易法第179條規定:「法人及外國公...
(共 210 字,隱藏中)
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相關試題
11.法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者,除另有規定外,依該法規定之罰則,應如何處 罰? (A)處罰該法人 (B)處罰其董事 (C)處罰其為行為之負責人 (D)處罰其股東
#3292614
22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶投資買賣交易前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何種投資或交易標的,不在此限? (A)國內上櫃公司股票 (B)國內上市公司股票 (C)具股權性質之衍生性商品 (D)開放型基金受益憑證
#3145068
23. 關於公開發行股份有限公司召集股東會,對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知,下列 敘述何者正確? (A)股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之 (B)股東常會之召集通知得於開會十五日前,以公告方式為之 (C)股東臨時會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之 (D)對全體股東皆需寄發書面開會通知
#3145069
24. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何? (A)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣二萬元以下罰金 (B)二年以下有期徒刑,得併科新臺幣五萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3145070
25. 依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定,試問下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員? (A)曾擔任證券投資信託基金經理人工作經驗二年以上者 (B)大學財金系教授、副教授及助理教授 (C)參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (D)在國外取得證券分析師資格,並有一年以上實際經驗
#3145071
26.上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅? (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
#3145072
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