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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#116245
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21. 法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?
(A)處罰該法人
(B)處罰其董事
(C)處罰其為行為之負責人
(D)處罰其股東
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統計:
A(50), B(11), C(325), D(4), E(0) #3145067
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/18
#5914812
證券交易法 第 179 條 法人及外...
(共 70 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Brendan
2023/10/12
私人筆記#5497608
未解鎖
證券交易法第179條規定:「法人及外國公...
(共 210 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列關於股份有限公司董事長之敘述,何者正確? (A)為董事會主席 (B)不得兼任總經理 (C)為監事會召集人 (D)得由監察人兼任
#3145047
2. 證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券之處理,下列何者為正確? (A)得退還發行人 (B)應自行認購之 (C)應退還發行人 (D)應退還發行人一部分,自行認購一部分
#3145048
3. 下列關於撤銷股東會決議要件之敘述何者正確? (A)該決議必須有召集程序或決議方法之瑕疵 (B)提起人應為債權人 (C)應以書面通知公司 (D)決議作成後,均得訴請撤銷,無期間限 制
#3145049
4. 有關證券經紀商,下列敘述何者錯誤? (A)證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託 (B)證券經紀商不得於其本公司或分支機構以外之場所,接受有價證券買賣之委託 (C)證券經紀商受託買賣有價證券,應於成交時作成買賣報告書交付委託人,並應於每月十五日編製對帳單分送各委託人 (D)證券經紀商應備置有價證券購買及出售之委託書,以供委託人使用
#3145050
5. 證券投資顧問事業從業人員對於業務執行的規定,下列何者敘述為正確? (A)非因職務需要或公司書面同意,不得於任職期間內,洩漏或利用公司或其客戶任何機密或交易,或任何其於受僱期間所接觸獲得之資訊,但於任職期間終止後便不受此限 (B)對於客戶個人資料之蒐集或利用,應注意遵守證券交易法之規定 (C)對於客戶個人資料之蒐集或利用若有違法,應由公司負起法律責任,但須賠償公司因此所受損害及所生費用 (D)除依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外,任何人均不得以個人名義或任何形式代理客戶從事證券投資行為
#3145051
6. 下列關於公開發行公司發行普通公司債之敘述,何者正確? (A)公司於發行公司債時,得約定其受償順序次於公司其他債權 (B)公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額之三倍 (C)無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額三分之 一 (D)應由過半董事之出席,及出席董事過半數之同意行之
#3145052
7. 下列對相互投資公司之定義,其敘述何者正確? (A)一公司與他公司曾經同時持有對方股份 (B)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額四分之一以上 (C)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額三分之一以上 (D)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本達總額二分之一以上
#3145053
8. 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範,以下敘述何者正確? (A)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於一定限額內得投資上櫃之乙證券投資信託事業之股票 (B)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人 (C)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金買賣某種上市(櫃)公司股票時起,至證券投資信託基金不再持有該種股票止之期間內,若欲參與同種股票買賣應事先向董事會申報 (D)證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得買賣上市(櫃)公司股票
#3145054
9. 證券交易所之證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定何者代為交付? (A)證券承銷商 (B)其他證券經紀商或證券自營商 (C)買賣證券之投資人 (D)買賣證券之上市公司
#3145055
10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於善意之相對人因而所受之損害,下列哪些人員,應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任? (A)該有價證券之證券承銷商 (B)發行人及其負責人 (C)會計師、律師等在公開說明書上簽章,以證實其所載內容之全部或一部,或陳述意見者 (D)以上皆須負連帶賠償責任
#3145056
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