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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德201-300#72066
> 試題詳解
217 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投 資之決定或交易過程。此為以下何項原則?
(A)資訊公開原則
(B)能力原則
(C)保密原則
(D)客觀性原則
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統計:
A(425), B(1), C(4), D(20), E(0) #1875686
詳解 (共 1 筆)
2025教檢已過#尼飛比特
B1 · 2025/06/22
#6498972
【解析】這題考的是金融從業人員在服務客戶...
(共 590 字,隱藏中)
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212. 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則? (A)資訊公開原則 (B)能力原則 (C)保密原則 (D)客觀性原則
#151727
212. 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則?(A)客觀性原則(B)資訊公開原則(C)能力原則(D)保密原則
#237447
217. 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則? (A)資訊公開原則 (B)能力原則 (C)保密原則 (D)客觀性原則
#609707
217. 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投資 之決定或交易過程。此為以下何項原則? (A)資訊公開原則 (B)能力原則 (C)保密原 則 (D)客觀性原則
#1013836
217 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投 資之決定或交易過程。此為以下何項原則? (A)資訊公開原則 (B)能力原則 (C)保密原則 (D)客觀性原則
#2424888
217 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則?(A)資訊公開原則(B)能力原則(C)保密原則(D)客觀性原則
#3907078
218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風 險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1875687
219 金融從業人員面臨市場競爭時,何者不是正確的表現? (A)告知承作短期票券或債 券交易之客戶,市場利率近期之波動情形 (B)誠實告知客戶,公司及同業之間金融 商品報價之差異 (C)為達公司獲利目標,不擇手段欺瞞客戶所有訊息 (D)針對客 戶屬性,建議其承作短期票券或債券之交易
#1875688
220 何者不是身為專業金融從業人員之表現? (A)在考量公司及自身利益下,不須告知 客戶其可能面臨之投資風險 (B)客觀分析適合客戶屬性之投資商品 (C)告知客戶 所需之各項商品風險與報酬 (D)當客戶投資標的產生劇幅波動時,主動告知
#1875689
221 若有客戶詢問某項商品資訊時,下列何者為不恰當行為? (A)拒絕提供或隱瞞市場 上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內,提供客戶該項商品之完整資訊 (C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)主動積極提供相關商品之資訊
#1875690
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