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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1 證乙-證券交易相關法規與實務#38508
> 試題詳解
22、 ( ) 在以下三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為:
(A) 證券自營商
(B) 證券承銷商
(C) 證券經紀商
(D) 選項ABC皆可
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統計:
A(93), B(85), C(24), D(83), E(0) #1100152
詳解 (共 2 筆)
Andy Yo
B2 · 2018/08/23
#2971003
第八十三條(證券自營商之資格)證券自營商...
(共 41 字,隱藏中)
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周勁升
B1 · 2017/11/13
#2486819
這題為何不是B
(共 9 字,隱藏中)
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4
相關試題
15.在以下三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為:(A)證券自營商 (B)證券承銷商(C)證券經紀商 (D)選項( A )( B )( C )皆可
#3440054
23、 ( ) 上市有價證券私人間之直接讓受,其數量不得超過該證券之多少個成交單位? (A) 10個 (B) 7 個 (C) 5個 (D) 1個
#1100153
24、 ( ) 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金? (A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
#1100154
25、 ( ) 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解,若當事人間和解成立者,由何者作成和解書? (A) 當事人 (B) 仲裁人 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商業同業公會
#1100155
26、 ( ) 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統? (A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系統 (D) 公開資訊觀測站
#1100156
27、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 金融監督管理委員會
#1100157
28、 ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報? (A) 金管會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
#1100158
29、 ( ) 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? (A) 全權決定選擇證券種類 (B) 全權決定買賣數量 (C) 全權決定買賣價格 (D) 選項ABC不得受理
#1100159
30、 ( ) 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報? (A) 透過「證券商申報單一窗口」申報 (B) 書面申報 (C) 電話告知 (D) 無頇申報
#1100160
31、 ( ) 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無頇通知
#1100161
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