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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4初業-證券交易相關法規與實務#38505
> 試題詳解
22、 ( ) 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金?
(A) 2%
(B) 3%
(C) 4%
(D) 5%
答案:
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統計:
A(20), B(24), C(2), D(167), E(0) #1100002
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/05/04
#4696673
法規名稱:證券金融事業管理規則第 55 ...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4496788
未解鎖
第 55 條 證券金融事業應以相當於...
(共 64 字,隱藏中)
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23、 ( ) 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約,除期滿辦理續約者外,應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A) 1個月 (B) 2個月 (C) 3個月 (D) 4個月
#1100003
24、 ( ) 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列那一機構執行分配? (A) 證券金融公司 (B) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商公會
#1100004
25、 ( ) 提起撤銷仲裁判斷之訴,應於判斷書交付或送達之日起,多久之不變期間內為之? (A) 10日 (B) 15日 (C) 20日 (D) 30日
#1100005
26、 ( ) 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日
#1100006
27、 ( ) 下列何者不得參與競價拍賣之投標? (A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
#1100007
28、 ( ) 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時,原則上係於金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力? (A) 十五個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 七個營業日
#1100008
29、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 金融監督管理委員會
#1100009
30、 ( ) 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制,下列那個選項正確? (A) 以一種為限 (B) 不得給付金錢 (C) 不得以他人名義為之 (D) 選項ABC皆可
#1100010
31、 ( ) 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目? (A) 更改密碼 (B) 圈存證券 (C) 更改個人資訊 (D) 補登證券存摺
#1100011
32、 ( ) 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知
#1100012
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