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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108年第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務 B卷#79140
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22.( )我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤?
(A)至少要有 一般風險以及高風險兩種等級
(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及 打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級
(C)將客戶區分成兩級時,得 對一般風險客戶進行簡化審查措施
(D)保險業應建立不同之客戶風險等級 與分級規則
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A(51), B(50), C(1891), D(27), E(0) #2068048
詳解 (共 2 筆)
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B2 · 2021/06/11
#4793948
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得榮 郵局已上榜謝謝大家
B3 · 2021/07/01
#4853957
C--三級才可
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28.我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤? (A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級 (B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級 (C)將客戶區分成兩級時,得對一般風險客戶進行簡化審查措施 (D)保險業應建立不同之客戶風險等級與分級規則
#1855489
28.我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤? (A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級 (B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級 (C)將客戶區分成兩級時,得對一般風險客戶進行簡化審查措施 (D)保險業應建立不同之客戶風險等級與分級規則
#1999810
58.( )我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤?(A)至少要有 一般風險以及高風險兩種等級(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及 打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級(C)將客戶區分成兩級時,得 對一般風險客戶進行簡化審查措施(D)保險業應建立不同之客戶風險等級 與分級規則
#2066978
28.我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤? (A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級 (B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級 (C)將客戶區分成兩級時,得對一般風險客戶進行簡化審查措施 (D)保險業應建立不同之客戶風險等級與分級規則
#2199464
22.我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤?(A)至少要有 一般風險以及高風險兩種等級(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及 打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級(C)將客戶區分成兩級時,得 對一般風險客戶進行簡化審查措施(D)保險業應建立不同之客戶風險等級 與分級規則
#2291540
29.我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤? (A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級 (B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級 (C)將客戶區分成兩級時,得對一般風險客戶進行簡化審查措施 (D)保險業應建立不同之客戶風險等級與分級規則
#2668944
30.我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤? (A)至少要有一般風險以及高風險兩種等級 (B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級 (C)將客戶區分成兩級時,得對一般風險客戶進行簡化審查措施 (D)保險業應建立不同之客戶風險等級與分級規則
#3273602
23.( )對於洗錢三階段之行為,下列敘述何者錯誤?(A)洗錢三階段可能發生於 不同國家(B)在處置階段,資金通常會在犯罪活動發生地點附近就近處理 (C)在多層化階段,洗錢者很可能會選擇一個能提供多種投資工具的成熟 市場(D)在整合階段,洗錢者通常會將資金落腳在社會政治經濟不穩定, 金融市場不健全,鮮少有投資機會的國家
#2068049
24.( )風險基礎法下風險評估的風險因子審查面向,不包含下列哪個面向?(A)客 戶風險(B)產品/服務風險(C)國家風險(D)金融機構營運風險
#2068050
25.( )關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何 者正確?(A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告(B)至少 每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告(C)至少每年向董事會及監 察人(或審計委員會)報告(D)至少每年向董事會或監察人(或審計委員 會)報告
#2068051
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