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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
22.下列有關保護型基金之描述,何者有誤?
(A)未設立保證機構
(B)係透過投資工具達成保護本金之功能
(C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制
(D)不屬於保本型基金
答案:
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統計:
A(144), B(58), C(66), D(561), E(0) #705667
詳解 (共 1 筆)
竹竹
B1 · 2017/02/17
#1628952
保護型及保證型基金都屬於保本型基金
(共 19 字,隱藏中)
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1.違反證券投資信託及顧問法規定應負損害赔償責任之人,對於重大過失所致之損害,法院得因被害人 之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性赔償? (A)—倍 (B) 二倍 (C)三倍 (D)四倍
#705646
2.證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客 戶? (A)每月 (B) 二個月 (C)三個月 (D)四個月
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3.證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用何種方式交付? (A)帳簿劃撥 (B)現金 (C)支票 (D)政府債券
#705648
4.下列敘述何者錯誤? (A)證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投 資業務 (B)證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金,但可先申請經營全權委託投資業務 (C)保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的, 且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公 會申請兼營全權委託投資業務 (D)證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准
#705649
5.下列何者得擔任境外基金之銷售機構?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀 商;丁.銀行 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#705650
6.證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特 別約定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證 (D)從事證券信用交易
#705651
7.在基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證之基金,稱為: (A)保護型基金 (B)保證型基金 (C)平衡型基金 (D)組合型基金
#705652
8.證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,得為下列何種行為? (A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值 (B)提供客戶贈品或其他利益以加強促銷 (C)保證本金安全無虞 (D)提供可投資之有價證券或經主管機關核准項目投資之公開資訊予客戶參考
#705653
9.受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久内不行使而消滅? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D) 二十年
#705654
10.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新台幣五千萬元以上(B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#705655
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