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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
> 試題詳解
8. 下列有關保護型基金之描述,何者有誤?
(A)未設立保證機構
(B)係透過投資工具達成保護本金之功能
(C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制
(D)不屬於保本型基金
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統計:
A(43), B(15), C(21), D(266), E(0) #933099
詳解 (共 1 筆)
Sarah Jiang
B1 · 2018/08/18
#2965989
保本型基金分為「保證型基金」與「保護型基...
(共 123 字,隱藏中)
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相關試題
9. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#933100
10. 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D)任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷 售、投資顧問境外基金
#933101
11. 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之多少? (A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
#933102
12. 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持 有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#933103
13. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行 使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)選項A、B、C皆是
#933104
14. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占 基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#933105
15. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書,應如何處理? (A)應即轉讓 (B)可以出售,但出售所得應歸入基金 (C)不得轉讓亦不得出售 (D)由證券投資信託契約自行約定
#933106
16. 甲證券投資信託公司與 X、Y、Z 三家銀行關係如下: X 銀行投資甲證券投資信託公司股份百分之 五;Y 銀行係甲證券投資信託公司之董事;Z 銀行投資甲證券投資信託公司股份百分之二,請問 X、Y、Z 三家銀行何者不得擔任甲證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖ (A)X 銀行 (B)Y 銀行 (C)X、Y 銀行 (D)X、Y、Z 銀行
#933107
17. 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制,下列敘述何者錯誤? (A)不得為放款或提供擔保 (B)不得從事債券附條件交易 (C)不得從事證券信用交易 (D)不得投資於未上市、未上櫃股票
#933108
18. 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資 產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔? (A)交易手續費 (B)稅捐 (C)委託報酬 (D)選項A、B、C皆是
#933109
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