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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 證法乙科專業科目測驗試題#69282
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22. 上市有價證券之私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔 不少於多少期間者,可不在證券交易所開設之有價證券集中市場為之?
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月
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統計:
A(10), B(115), C(2), D(21), E(0) #1799649
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/30
私人筆記#4478118
未解鎖
私人間的直接讓受,其數量不超過該證券一個...
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10. 上市有價證券私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔不 少於多少期間者,可不在證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1320271
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23. 何種證券,其上市由主管機關以命令行之,不適用「證券交易法」有關上市之規定? (A)政府發行之債券 (B)特別股 (C)轉換公司債 (D)認股權證
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24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可
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25. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理: (A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解 (C)應進行強制仲裁 (D)申請主管機關調處
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26. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? (A)票券商 (B)證券經紀商 (C)證券自營商 (D)證券承銷商
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27. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)? (A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告 (C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告
#1799654
28. 發行人募集與發行有價證券,經證券主管機關撤銷其生效或核准時,已收取有價證券價款者, 發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內,依法加計利息返還該價款? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#1799655
29. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定,非屬徵求委託書之受託代理人,除 股務代理機構外,所委託之人數不得超過: (A)十五人 (B)二十人 (C)二十五人 (D)三十人
#1799656
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