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期貨交易法規
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106年 - 106-1 期貨商業務員-期貨交易法規#62530
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22. 下列敘述,何者正確?
(A)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易
(B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事
(C)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用
(D)期貨商得在營業場所外設置固定場所,接受期貨交易人從事期貨交易之委託
答案:
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統計:
A(17), B(10), C(519), D(32), E(0) #1609847
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/27
私人筆記#4787451
未解鎖
第 45 條 期貨商對客戶在客戶保證...
(共 724 字,隱藏中)
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相關試題
23. 期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為: (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
#1609848
24. 關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者正確? (A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次 (B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書 (C)每季季末應製作對帳單 (D)風險預告書之記載事項及格式由各期貨商各自定之
#1609849
25. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪 一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無累積虧損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%
#1609850
26. 期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充 任? (A)報董事會通過 (B)報同業公會審查 (C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
#1609851
27. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主 管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1609852
28. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 甲.拒絕其委託;乙.接受其委託但限制其交易數量;丙.接受其委託但提高保證金;丁.要求其提出適 當擔保後得接受其委託 (A)僅甲、丙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
#1609853
29. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? (A)主管機關 (B)期貨結算機構 (C)期貨交易所 (D)期貨業商業同業公會
#1609854
30. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須在多久之內未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依 其章則所為停止或限制買賣之處分? (A)半年內 (B)一年內 (C)二年內 (D)三年內
#1609855
31. 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證 明文件,隨時供以下何者查核? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)主管機關指定之機構 (D)選項A、B、C皆是
#1609856
32. 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內,應依一定程序向主管機關申報之事 項,不包括下列何者? (A)公司有銀行退票之情事 (B)業務員有違反期貨交易法之情事 (C)業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人 (D)負責人因業務上關係發生訴訟
#1609857
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