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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#99842
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22. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規定外, 依規定應檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需屆滿幾日始 生效?
(A)五個營業日
(B)十二個營業日
(C)十五個營業日
(D)二十個營業日
答案:
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統計:
A(59), B(189), C(33), D(14), E(0) #2739802
詳解 (共 1 筆)
May
B1 · 2023/12/02
#5977857
外國發行人募集與發行有價證券處理準則第 ...
(共 898 字,隱藏中)
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13、 ( ) 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規定外,依規定檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會及金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效? (A) 十個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 十四個營業日 (D) 十六個營業日
#1101678
35、 ( ) 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規定外,依規定檢齊相關書件提出申報,於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效? (A) 十個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 十四個營業日 (D) 十六個營業日
#1102148
2. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規定外, 依規定檢齊相關書件提出申報,於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效? (A)十個營業日 (B)十二個營業日 (C)十四個營業日 (D)十六個營業日
#1787966
6. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規定外, 依規定檢齊相關書件提出申報,於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效? (A)十個營業日 (B)十二個營業日 (C)十四個營業日 (D)十六個營業日
#1798728
32. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規 定外,依規定應檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需 屆滿幾日始生效? (A)五個營業日 (B)十二個營業日 (C)十五個營業日 (D)二十個營業日
#3177121
23. 有關我國證券投資信託暨顧問商業同業公會之會員應共同信守各種基本之業務經營原則中,其中應 「確實掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的,據以提供適當之服務,並謀求客戶之最大利益,禁止 有誤導、虛偽、詐欺、利益衝突、足以致他人誤信或內線交易之行為」,係指下列何項原則? (A)守法原則 (B)專業原則 (C)善良管理人原則 (D)忠實誠信原則
#2739803
24. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴案件之處理,下列規範何者為正確? (A)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保真實性,應出具所言 為真實之聲明書 (B)對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門應逐日詳細紀載,但口頭的申訴案件則不需要 (C)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄,且至少每月一次交由部門主管及監督主管核閱 (D)申訴案經由資淺員工調查處理,才不至有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
#2739804
25. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應交付客戶投資說明書,下列何項非 為全權委託投資說明書所應載明之事項? (A)全權委託之性質、經營原則、收費方式及禁止規定等 (B)經營全權委託投資業務之部門主管及業務人員之學經歷 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D)最近 5 個年度損益表及資產負債表
#2739805
26. 有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析作成決定,交付執行時應作 成紀錄,並應於多久時間提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根據? (A)每周 (B)每月 (C)每兩個月 (D)每季
#2739806
27. 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格 有重大影響之事項」,下列何項非正確之規範? (A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者 (B)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件,對公司財務或業務有重大影響者 (C)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押,對公司營業 有影響者 (D)董事長感染新冠肺炎住院治療中
#2739807
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