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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#69745
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22. 關於限制員工權利新股之發行,下列說明,何者錯誤?
(A)可限制員工於取得後於一段期間內不得轉讓,但最長不得超過二年
(B)須經股東會特別決議同意始得發行
(C)須將發行限制員工權利新股議案列舉於股東會召集通知
(D)得無償配發
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統計:
A(101), B(32), C(12), D(39), E(0) #1811856
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2019/05/20
#3361375
限制員工權利新股《公司法第 267 條第...
(共 727 字,隱藏中)
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23. 公司有下列何種情形時,禁止新發行普通股? (A)最近三年有一年以上有虧損者 (B)對於已發行之特別股約定股息,未能按期支付者 (C)最近三年課稅後之平均淨利,不足支付已發行及擬發行之特別股股息者 (D)資產不足抵償債務者
#1811857
24. 有下列何種情形時,不得擔任董事? (A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪,經有罪判決確定,服刑期滿已逾五年者 (B)曾服公務虧空公款,經判決確定,服刑期滿已逾二年者 (C)受破產之宣告,已復權者 (D)限制行為能力者但已結婚
#1811858
25. 經理人不得兼任其他營利事業之經理人,並不得自營或為他人經營同類之業務,但可經由下列何種 方法解除競業禁止? (A)股東會特別決議 (B)股東會一般決議 (C)董事會特別決議 (D)董事會一般決議
#1811859
26. 關於證券投資信託暨投資顧問公會會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動,下列說明,何者 正確? (A)得對過去之業績作誇大之宣傳 (B)得為損失負擔之保證 (C)公會訂定之有關行為規範僅供參考 (D)不得為獲利之保證
#1811860
27. 下列何者非證券投資顧問事業業務人員之業務? (A)法令遵循 (B)辦理境外基金之募集、銷售及私募 (C)辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募 (D)從事證券投資分析活動、講授或出版
#1811861
28. 證券投資信託事業,對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,進行受益憑證之私募,應募 人總數不得超過多少人? (A)150 人 (B)99 人 (C)50 人 (D)35 人
#1811862
1. 股份有限公司業務之執行,由何機關決定之? (A)股東會 (B)董事會 (C)董事 (D)審計委員會
#1811863
2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#1811864
3. 公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非? (A)得以書面或電子方式行使其表決權 (B)得以公告方式行使其表決權 (C)得親自出席股東會行使其表決權 (D)得委託出席股東會行使其表決權
#1811865
4. 下列有關公開發行公司內部控制制度訂定過程之敘述何者錯誤? (A)以書面訂定 (B)應申報主管機關 (C)由經理人設計,董事會通過 (D)含自行評估作業之程序及方法
#1811866
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