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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539
> 試題詳解
23.證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確?
(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任
(C)保管客戶之有價證券
(D)接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務
答案:
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統計:
A(14), B(7), C(6), D(1645), E(0) #1610201
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4704304
未解鎖
第 15 條 證券投資顧問事業之負責...
(共 731 字,隱藏中)
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24.投信事業之經手人員於到職日起幾日內,應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之種類及其數量等資料? (A)五日內 (B)二日內 (C)十日內 (D)七日內
#1610202
25.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額達新臺幣三億元 以上者,應提存多少營業保證金? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#1610203
26.甲投顧公司運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易,依法規定之交易額度限制,為每一 帳戶營業日未沖銷買進選擇權之權利金總額不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比 率? (A)5% (B)3% (C)15% (D)10%
#1610204
27.以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A)全權委託之收費方式 (B)證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D)選項A、B、C皆是
#1610205
28.投顧事業從事境外基金之推介顧問服務時,應客戶要求製作之相關文件內容中,可以列出哪些 事項? (A)基金投資績效之預測 (B)最近三年之基金績效 (C)為客戶預測新臺幣走勢 (D)選項A、B、C皆可
#1610206
29.證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語? (A)公司投資管理專門知識 (B)公司服務專業部門簡介 (C)企業形象 (D)基金產品之宣傳
#1610207
30.信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務,下列敘述何者正確? (A)以委任方式經營全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務 (C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 (D)選項A、B、C皆是
#1610208
31.經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? (A)十日 (B)三十日 (C)十五日 (D)二十日
#1610209
32.證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人 (C)投信投顧業務人員 (D)選項A、B、C皆是
#1610210
33.信託業申請兼營全權委託投資業務,應具備之條件不包括下列何者? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受金管會為停業之處分 (D)最近半年未曾受信託業法糾正、限期改善三次以上之處分
#1610211
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