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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
> 試題詳解
49. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確?
(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任
(C)保管客戶之有價證券
(D)接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務
答案:
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統計:
A(15), B(34), C(12), D(1257), E(0) #3141591
詳解 (共 1 筆)
天才
B1 · 2023/09/05
#5925130
1.不得約定利益2.不得推介與投資人相同...
(共 46 字,隱藏中)
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1. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務? (A)代銷境外基金 (B)推介顧問境外基金 (C)全權委託投資業務 (D)受託買賣有價證券
#3141543
2. 以下何者不是用來提升證券期貨業永續發展資訊揭露方法之一? (A)公開發行公司議合及參與公司股東會投票資訊 (B)編製永續報告 (C)網頁設立專區 (D)報紙上刊登
#3141544
3. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行 (C)投信投顧公會 (D)證券投資信託契約約定
#3141545
4. 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任辦理之單位,以下何者錯誤? (A)銀行 (B)信託業 (C)證券承銷商 (D)投顧事業
#3141546
5. 金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件,於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)12 (B)15 (C)20 (D)30
#3141547
6. Y 投信公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理? (A)於事實發生之日起二日內申報 (B)於事實發生後三日內公告 (C)於事實發生後三日內抄送主管機關 (D)於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
#3141548
7. 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述,何者錯誤? (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 (B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀 錄及憑證 (D)首次申購之客戶如已開證券戶者,不需提出身分證明文件或法人登記證明文件,亦不需填具 基本資料
#3141549
8. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股,甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購,甲 投信公司所有基金最多共可認購多少股? (A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
#3141550
9. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3141551
10. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#3141552
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