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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
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23. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙
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A(189), B(1700), C(33), D(21), E(0) #2447778
詳解 (共 1 筆)
尾立
B1 · 2020/09/10
#4264364
《證券投資信託事業設置標準》第10條證券...
(共 50 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4684639
未解鎖
第 10 條 證券投資信託事業應至少...
(共 41 字,隱藏中)
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下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門? 甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#167898
12. 下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#836531
28. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門? 甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#2035321
26. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#2565093
10. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門? 甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#2985128
24. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理,下列何者正確? (A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄 (C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
#2447779
25. 下列何者得擔任投信基金保管機構? (A)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行 (D)擔任投信事業董事之銀行
#2447780
26. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確? (A)資產委託全權委託保管機構保管 (B)簽訂全權委託投資契約前之應辦理事項(如審閱期、交付全權委託投資說明書等) (C)淨資產價值減損通知 (D)選項ABC皆正確
#2447781
27. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之: (A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
#2447782
28. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C)不得為境外基金績效之預測 (D)可用過去之業績表現作為預期未來績效
#2447783
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