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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
> 試題詳解
23. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者?
(A)公司負責人
(B)基金經理人
(C)全權委託帳戶管理人
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(4), B(13), C(12), D(441), E(0) #1798215
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4709908
未解鎖
4 四、適用對象 (一)公司負責人及員工...
(共 850 字,隱藏中)
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24. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構,應具備下列何項資格? (A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等 (C)經金管會指定之銀行 (D)選項ABC皆可
#1798216
25. 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同 業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A)上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B)認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C)暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售 價計算之 (D)上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
#1798217
26. 投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳, 其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1798218
27. 某證券投顧公司實收資本額新臺幣五億元,若申請經營全權委託投資業務,依法應提存營業保 證金多少元? (A)新臺幣三千萬元 (B)新臺幣四千萬元 (C)新臺幣二千五百萬元(D)新臺幣六千萬元
#1798219
28. 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#1798220
29. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託 C 證券投資顧問公司處理,由 C 投資於上市股票、政府債 券及公司債,對於 C 購入之有價證券: (A)應由 C 依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#1798221
30. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、 上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
#1798222
31. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#1798223
32. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或 勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為: (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#1798224
33. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日內向投信投顧公會申報
#1798225
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